某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖.使该股票从毎股10元上升至 13元,然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定,下列关于该证券公司行为效力的表述中,正确的是()
A.合法.因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为
A.合法.因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
B.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为
A.合法,因该行为不违反交易自由、风险自担的原则
B.合法,因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则
C.不合法,因该行为属于操纵市场的行为
D.不合法,因该行为属于欺诈客户的行为
A.虚假陈述行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.内幕交易行为
A.甲某在B证券公司开户,平时经常大量买卖股票,某日期为了购买A公司股票将大量资金划转到其朋友账户
B.丙某在A基金公司开户,经常买卖基金,某日他要求基金公司将其部分基金公司份额非交易过户给丁某,但是不能提交供证明文件
C.某客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由
D.某客户频繁地以同一种期货合约为标的,在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金
A.连续竞价
B.集合竞价
C.投标经纪
D.投标竞价
A.3个月内被本所采取3次书面警示监管措施
B.被本所采取暂停账户交易监管措施
C.被本所实施限制账户交易纪律处分
D.滥用资金、持股、信息、技术等优势,实施严重异常交易行为或明显涉嫌市场操纵的
A.可以进行双向交易,牛市熊市都可以盈利
B.保证金制度,利用有限资金实现更大规模的投资交易
C.期货更适合长期投资,买入持有
D.市场波动更为剧烈,高风险高收益
I为客户从事期货交易提供融资
II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
III代客户下达交易指令
IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
B. 将自营账户借给他人使用
C. 对客户证券买卖的收益作出承诺
D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产