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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定，对适当性不匹配客户不得销售资管计划及私募基金管理人发行的私募基金（）

答案

是

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第1题

MOM新规的政策法规依据（）

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

D.以上都是

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第2题

以下选项中，哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式（）

A.为投资者提供短期借贷服务

B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划

C.拆分转让资管计划份额或收益权

D.汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品

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第3题

泛华普益基金销售有限公司拥有的经营证券期货业务许可牌照可以进行哪些业务（）

A.销售公募基金产品

B.销售私募基金产品

C.销售期货产品

D.管理公募基金

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第4题

证券期货经营机构资产管理计划选择私募证券投资基金管理人做投资顾问，必须满足：（）。

A.在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；

B.在证券投资基金业协会登记满3年、无重大违法违规记录的会员；

C.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；

D.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于5人；

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第5题

证券期货经营机构资产管理计划的初始募生规模不得低于（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

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第6题

《兴业证券股份有限公司金融产品销售适当性管理操作指引》（2019年9月修订）第十六条“财富管理部及分支机构应使用经我司财富管理部、合规管理部审核通过的代销金融产品委托人提供的产品宣传资料进行宣传推介，其中私募基金产品仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。财富管理部及分支机构应当使用证券期货经营机构制作的计划说明书和其他销售材料，不得擅自修改或者增减材料……（）

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第7题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（)。

A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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第8题

MOM产品管理人包括（）

A.证券公司

B.公募基金管理人

C.期货公司

D.上述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司

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第9题

19《实施细则》所称基金经营机构是指基金管理公司及其从事基金相关业务的境内子公司、其他公募基金管理人和私募基金管理人（）

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第10题

属于《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，可以直接申请开通“股转一类合格投资者”交易权限参与挂牌公司股票发行和交易（）

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第11题

符合一定条件的下列投资者，可参与科创板和创业板首发证券网下询价和配售业务的有()

A.期货资产管理子公司

B.私募基金管理人

C.一般机构投资者

D.个人投资者

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