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[判断题]

《兴业证券股份有限公司金融产品销售适当性管理操作指引》(2019年9月修订)第十六条“财富管理部及分支机构应使用经我司财富管理部、合规管理部审核通过的代销金融产品委托人提供的产品宣传资料进行宣传推介,其中私募基金产品仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。财富管理部及分支机构应当使用证券期货经营机构制作的计划说明书和其他销售材料,不得擅自修改或者增减材料……()

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第1题
金融产品销售业务中,要求公示的销售适当性管理文件包括()

A.《关于东北证券代销基金产品风险评级方法的公示》

B.《关于东北证券金融产品分级政策的公示》

C.《关于东北证券投资者分类政策的公示》

D.产品销售通知

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第2题
在金融产品销售过程中未尽适当性义务的,金融产品的发行人、销售者共同承担连带赔偿责任。()
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第3题
金融产品销售适当性管理,是指在代销金融产品的过程中,注重根据投资者的风险承受能力销售同等风险等级的产品,把合适的金融产品销售给合适的投资者。()
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第4题
《分支机构代销金融产品销售签约暨投资者适当性管理操作规程》中对符合投资者准入条件的专业投资者,分支机构()进行适当性匹配

A.无需

B.仍需

C.视具体情况

D.根据产品情况

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第5题
在金融消费者权益保护纠纷案件中,司法机关认定金融产品销售机构履行了适当性管理义务的关键内容是:()

A.了解产品或服务内容

B.了解客户身份信息

C.产品或服务的适当性要素与客户适当性要素相匹配

D.告知说明义务

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第6题
从事金融产品销售业务的部门(包括产品提供部门、产品销售部门等)应根据内外部制度要求分别明确产品适当性管理要求及流程,制定适当性管理工作细则,完善适当性管理系统控制,组织开展适当性管理工作()
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第7题
普通投资者拟购买私募类金融产品的,产品风险等级高于投资者风险承受能力或者无法判断适当性的,产品销售单位可为其办理购买业务()
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第8题
《全国法院民商事审判工作会议纪要》中提及的适当性义务,金融机构应履行“卖者尽责”,其三大核心内容主要是指()

A.了解客户

B.了解产品

C.了解销售任务

D.将适当的产品销售给适当的金融消费者

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第9题
兴业证券股份有限公司子公司所属产品若未在公司上架,可否由分公司员工直接销售()
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第10题
下列哪些方式可以识别是否为公司上架产品()

A.通过兴证E家--->产品管理--->产品全景图--->在产品名称里面输入关键字进行搜索

B.员工可以正式邮件就某产品是否上架咨询分公司产品专员,分公司产品专员确认后正式邮件回复

C.我公司代销产品,产品的销售机构一定是:兴业证券股份有限公司

D.员工的部门负责人确认

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第11题
适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料:()。
适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料:()。

A、《国泰君安证券金融服务不适当警示及投资者确认书》

B、《融资融券业务特别风险警示函》

C、《国泰君安证券适当性评估结果确认书》

D、《信贷会签审批流程表》

E、《融资融券交易风险揭示、合同讲解和签署工作底稿》

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