关于基金公司督察长履行的职责,下列说法对的是()。
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,假如总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理,假如总经理不整改的,应当及时报告董事长
B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时,应当及时报告中国证监会及其派出机构,由中国证监会责令公司董事长进行整改
D.经总经理批准,督察长可以调阅基金投资明细
A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
Ⅰ.A没有谨慎勤勉地履行管理人职责
Ⅱ.A没有独立自主地进行投资决策
Ⅲ.A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问
IV.A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、IV
C.II、IV
D.Ⅰ、Ⅲ
A.县公安局督察队可对邻县公安局派员到本地的执法情况提出督察意见
B.县公安局督察队可对本局警务保障部门关于警用设备采买的情况进行督察
C.县公安局督察队可对市公安局民警李某刑讯逼供的情况进行督察
D.县公安局督察队可对所辖公安派出所民警李某非法搜查的情况进行督察
A.基金宣传推介材料的形式和用途
B.基金托管银行出具的基金业绩复核函
C.基金评价机构出具的业绩表现报告
D.基金管理公司督察长出具的合规意见书
A.父母一方死亡的,另一方再婚后不必履行对未成年子女的监护职责和抚养义务
B.父母丧失监护能力的,依法由民政部门履行监护职责和抚养义务
C.父母是未成年子女的意定监护人
D.父母离异的,应当按照协议或者判决,履行对未成年子女的监护职责和抚养义务
A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.对基金客户进行身份识别
A.可以通过督察长监管、检查基金销售业务
B.包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应资格
C.检查基金的销售是否在遵循适用性原则
D.规范基金销售费用结构和费率水平,规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容
A.法律规定“这个职责我必须为”,不作为就是违法
B.行政主体及其工作人员应当履行而未履行或者拖延履行其法定职责的状态属于行政不作为
C.一些行政机关存在的“多做多错、不做不错”的认识是对行政职责的误解
D.行政不做作为和行政乱作为都是行政失职行为
A.董事会成员中应当有公司职工代表过
B.董事张某任期内辞职,在新选出董事就任前,张某仍应履行董事职责
C.富圆公司董事长可由小股东方圆公司派人担任
D.方圆公司和富春机械厂可通过公司章程约定不按出资比例分红