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[主观题]

金融机构未按照监管要求履行反洗钱义务,情节严重的,处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款;致使洗钱后果发生的,处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

A.5万元以上20万元以下;50万元以上500万元以下

B.10万元以上50万元以下;100万元以上1000万元以下

C.20万元以上50万元以下;50万元以上500万元以下

D.50万元以上100万元以下;100万元以上1000万元以下

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第1题
银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下哪种情形的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚()。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

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第2题
按照反洗钱法规的有关要求,金融机构应当履行的三大反洗钱义务包括()

A.大额和可疑交易报告义务

B.客户身份识别义务

C.客户身份资料交易记录保存义务

D.建立反洗钱内控制度

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第3题
金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员给予纪律处分()。

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的;

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的;

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的;

D.未按照规定履行客户身份识别义务的;

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第4题
根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全()履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户征信查询制度

C.客户身份资料和交易记录保存制度

D.大额交易和可疑交易报告制度

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第5题
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务情节严重的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以()。

A.一万元以上五万元以下罚款

B.五万元以上十万元以下罚款

C.纪律处分

D.诫勉谈话

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第6题
根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处 二十万元以上五十万元 罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下 罚款()
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第7题
按照《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处__以上__以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万以上五万以下罚款()

A.5万以上10万

B.20万以上50万

C.30万以上50万

D.50万以上200万

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第8题
银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况进行评价,并将评价结果作为对银行业金融机构进行监管评级的()因素

A.一般

B.重要

C.次要

D.必要

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第9题
销售金融产品的金融机构已经采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律法规的要求,且能够有效获得并保存客户身份资料信息时,金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果,不再重复进行已完成的客户身份识别程序,不需要承担未履行客户身份识别义务的责任。()
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第10题
金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全(),履行反洗钱义务

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.可疑交易报告制度

D.大额和可疑交易报告制度

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第11题
公司反洗钱相关责任单位有下列行为之一,公司将责令限期改正;受到监管处罚或者因以下行为给公司造成经济损失的,公司将追偿经济损失;情节严重的,同时将按照公司问责处罚机制处理()

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C.未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告的

D.与身份不明的客户进行交易或者为客户办理匿名账户、假名账户的

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