题目内容
（请给出正确答案）
A.交易委托地址分析，委托手机号码是否为客户本人号码
B.查看系统留存的回访录音，是否由客户本人接听
C.查看系统留存的回访录音，客户是否了解账户情况
D.了解账户实际控制人是否为客户本人，如实际控制人非客户本人的，核实与客户的关系
答案
D、了解账户实际控制人是否为客户本人，如实际控制人非客户本人的，核实与客户的关系
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A.完备的患者身份信息（如姓名、 注册号、地址，如存在替代审查跟踪，还应包括唯一的机密标本代码）
B.患者性别
C.患者出生日期或年龄
D.申请检验的医师、法定授权人的姓名和地址（如与接收实验室不同）或者委托标本的实验室的名称和地址
E.申请检验项目
A.由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易
B.网上金融交易频繁且 IP 地址分布在非开户地或境外
C.使用同一 IP 地址进行多笔不同客户账户的网银交易
D.金额特别巨大的网上金融交易
E.公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易
F.关联企业之间的大额异常交易
A.重新识别、调查客户身份
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性
D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
A.某期货公司营业部的经理甲受乙委托，为乙开立期货账户，但对账号、密码等信息并不知情
B.甲与乙是邻居。乙在甲的请求下用自己的名义开设了一个期货账户，账户资金来源和实际操作人是乙
C.甲是乙的上级。某日，甲在乙面前表现出自己对于买入某期货合约的意愿，并同时表示自己的账户此时无法交易，希望乙能帮自己买入该期货合约，如有亏损由甲承担，如有盈利乙可以享有10%的利润。过后，乙便通过自己的账户买入了甲想要的期货合约及相应的成交量
D.甲与乙曾是配偶。在离婚三年后，甲控制多个账户扰乱期货市场并从中获利，经查，在甲违规操作期间，乙的账户也曾交易过同种期货合约，但无证据表明甲在离婚后操作过乙的账户，或者向乙的账户提供过资金
A.014150约定转存协议建立
B.181210国债自营买入
C.182100国债认购(新)
D.182210国债提前兑取(新)
A.30
B.15
C.10
D.20
A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源，关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况
A.交易对手
B.委托代理人
C.实际控制人
D.最终受益人
B、不配合银行尽职调查和开户审核、开户理由不合理、有组织同时或分批开户、开户业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户出售、转让、出借或从事违法犯罪活动等。
C、使用伪造、变造开户证明文件、假冒他人身份或者虚构代理关系、经核实注册地址不存在或虚构地址、涉嫌恐怖活动的、列入“严重违法失信企业名单”、非法平台等。
D、经2名以上的工作人员上门核实，确认该企业各方面均符合开户要求的。
