题目内容
（请给出正确答案）
A.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
B. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
C. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
D. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益
答案
C、 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
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A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案
A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求
B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济
C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯执行
D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
A.对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查，不仅不会降低业务发生错弊现象的概率，而且会增加成本，降低效果
B.相互牵制需考虑纵向控制关系，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制
C.相互牵制需考虑横向控制关系，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明
D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡
A.基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念
B.基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事会和监事会的监督职能
C.严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象
D.基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
A.内部控制有效性原则规定基金管理人所实行的内部控制政策与措施可以适应基金监督的法律规定
B.内部控制有效性规定基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
C.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法减少运作成本，提高经济效益
D.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率
B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
C.半年度报告只需要披露当期的重要会计数据和财务指标
D.半年度报告不规定进行审计
A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率
B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标
D.半年度报告不要求进行审计
A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C.对于单位信托而言，规定核准基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能从事基金管理业务
A.中小投资者由于资金量小，一般无法通过购买数量众多的股票分散投资风险
B.基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配
C.基金投资者是基金的所有者
D.严格监管与信息透明是公募证券投资基金的显著特点
