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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

反洗钱是内控合规部的事情，与其它部门无关系（）

答案

否

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第1题

总行负责全行外汇反洗钱管理的是（)。

A.运营管理部

B.金融市场部

C.国际业务部

D.内控与法律合规部

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第2题

（)是第二道防线的重要组成部分。

A.业务经营部门

B.综合管理部

C.人力资源部门

D.内控与法律合规部及风险管理部

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第3题

（)部门为农业银行非零售客户评级的发起部门。

A.客户部门

B.风险管理部

C.信贷管理部

D.内控合规部

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第4题

关于员工对积分处理异议的复查决定，下列说法错误的是（)。

A.被处理员工对复查决定仍不服的，可自收到复查决定之日起在规定时间内向上级机构内控合规部门申请复核

B.由总行内控合规部作出复查决定的不再接受复核申请

C.被处理员工对上级机构内控合规部门作出的复核决定仍不服的，可以申诉至总行内控合规部

D.上级机构内控合规部门作出的复核决定为最终决定，被处理员工仍不服的，原则上不再受理申诉

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第5题

反洗钱是牵头部门自己的事情，与其他部门无关（）

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第6题

反洗钱工作是营业部合规专员的工作，与其他员工无关。（）

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第7题

主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第二道防线负责部门为风险管理部门和（)。

A.授信审批部

B.内控合规部

C.审计部

D.财务会计部

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第8题

根据分公司反洗钱工作要求，哪个部门负责定期下发大额保单客户清单，并抄送机构合规专员，牵头检查银保大单材料是否扫描进核心系统（）

A.银行保险部

B.运营管理部

C.财务会计部

D.风险合规部

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第9题

根据《中国银行股份有限公司新产品管理办法（2018年版）》，新产品的市场风险由（）审核。

A.风险管理部

B.授信管理部

C.办公室

D.内控与法律合规部

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第10题

总行联合监督工作委员会办公室与（）合署办公。

A.内控合规部

B.审计局

C.巡视工作办公室

D.驻行纪检监察组

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第11题

反保险欺诈是公司核保核赔部和风险管理部的事情，与销售部门无关。（）

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