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[多选题]

银行应当制定企业银行结算账户业务管理、()、()、()、()等管理制度。

A.操作规程

B.业务考核

C.内部控制

D.责任追究

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第1题
银行应当制定企业银行结算账户业务管理、操作规程、业务考核、内部控制、责任追究等管理制度,并报当地人民银行分支机构备案。()
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第2题
银行结算账户管理协议应当明确银行与企业双方的权利、义务和责任,内容包括但不限于()。

A.开户网点与开户申请人办理银行结算账户业务应当遵守法律、行政法规以及人民银行的有关规定,不得利用银行结算账户从事各类违法犯罪活动

B.企业银行结算账户信息变更及撤销的情形、方式、时限

C.银行控制账户交易措施的情形和处理方式

D.银企对账的方式及频率

E.其他需要约定的内容

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第3题
法人行社应当建立健全企业银行结算账户业务内控合规制度,实行业务管理、运营管理、风险管理等部门相互制衡、相互配合的内控机制,做好账户审核、动态复核、对账、企业印鉴预留与挂失、变更、电子银行交易、风险监测及后续控制措施等工作,实现账户业务的全流程()与()。

A.审核

B.监控

C.管理

D.复核

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第4题
法人行社应当对取消许可证核发后企业办理开立、变更、撤销、重置查询密码、补打基本账户信息等业务建立专门档案,按()归档管理。专人专柜管理,严密交接手续,并对企业银行结算账户信息保密,但国家法律、法规另有规定的除外。对面签过程中留存的音频、视频、影像等资料和因柜员操作失误而进行更正的资料等,应当视同企业开户资料一并予以保存。

A.账户性质

B.账户种类

C.时间

D.开户网点

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第5题
银行应当建立健全以账户质量和风险防范为导向的企业银行结算账户业务考核机制,不得仅以开户质量作为考核指标。()
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第6题
境内银行应当根据有关人民币跨境业务管理相关规定对境外机构人民币银行结算账户资金收付的真实性和合理性进行严格审查()
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第7题
企业申请开立基本存款账户的,银行应当通过人民币银行结算账户管理系统(简称账户管理系统)审核企业基本存款账户()

A.唯一性

B.真实性

C.合规性

D.合理性

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第8题
根据《关于进一步加强企业银行结算账户管理的通知》的要求,开户行为企业客户开立、变更银行结算账户,须在尽职调查通过(),在主机系统进行开户或变更业务处理
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第9题
根据《关于进一步加强企业银行结算账户管理的通知》的要求,开户行为企业客户开立、变更银行结算账户,须在尽职调查通过(),在主机系统进行开户或变更业务处理

A.3张

B.5张

C.8张

D.10张

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第10题
根据《广东华兴银行企业银行结算账户业务应急预案》,营业机构账户管理系统突发事件处置结束后,应最迟下一工作日将应急处置结果报送总行和当地人行。()
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第11题
在取消企业银行账户开户许可证核发的地区,银行应当通过人民币银行结算账户管理系统审核企业基本存款账户的唯一性,未通过唯一性审核的不得为其开立基本存款账户。()
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