3、1.下列对合规管理职责描述错误的是()
A.董事会决定公司合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任
B.监事会监督董事、高管的合规管理工作情况
C.高管人员落实合规管理目标,对合规运营承担责任
D.合规管理部门对员工的执业行为合规性承担责任
D、合规管理部门对员工的执业行为合规性承担责任
A.董事会决定公司合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任
B.监事会监督董事、高管的合规管理工作情况
C.高管人员落实合规管理目标,对合规运营承担责任
D.合规管理部门对员工的执业行为合规性承担责任
D、合规管理部门对员工的执业行为合规性承担责任
A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
A.监督董事会的决策与流程是否合规
B.组织开展合规检查与考核,对制度和流程进行合规性评价,督促违规整改和持续改进
C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况
D.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议
A.应自觉合规,主动避免违规事件的发生
B.合规管理是高级管理人员的职责,与员工、营销员关系不大
C.有效的合规管理能够降低或避免违规行为引发的各项损失
D.经营管理行为应当符合法律、法规、监管规定、行业自律规则、内部管理制度以及诚信的到的准则
A.审议批准合规管理的基本制度
B.审议批准年度合规报告
C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
D.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
A.根据董事会或企业领导班子决定,建立健全合规管理组织架构
B.批准合规管理具体制度规定与合规管理计划,采取措施推动合规制度有效执行
C.明确合规管理流程,推动合规要求融入业务领域
D.及时制止并纠正不合规经营行为,按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议等
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任
B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理