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[单选题]

农商银行应于案件确认后()内报送机构调查报告,报送路径与案件确认报告一致。

A.三个月

B.四个月

C.五个月

D.六个月

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第1题
农商银行应于案件确认后()内报送案件审结报告,报送路径与案件确认报告一致。

A.六个月

B.八个月

C.五个月

D.十二个月

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第2题
银行保险机构应于案件确认后()个月内报送案件审结报告,报送路径与案件确认报告一致。

A.6

B.7

C.8

D.9

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第3题
事发农商银行在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()内将案件风险事件报告报送属地监管部门,同时逐级报送至省联社。

A.三个工作日

B.二个工作日

C.五个工作日

D.一个工作日

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第4题
农商银行对案件处置工作负主体责任,具体承担以下职责()。

A.开展案件调查工作,按规定提交机构调查报告

B.对案件责任人员进行责任认定并开展内部问责

C.排查并整改内部管理漏洞

D.及时向地方政府报告重大案件情况

E.按规定提交案件审结报告

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第5题
案发农商银行应组织开展案件现场调查工作。根据案件性质,制定调查方案,对涉案人员经办的业务进行全面排查,从()、()、()、()、()、()等方面全面深入查找案发机构内控管理存在的问题,查清基本案情、涉案业务风险敞口等情况,总结发案主、客观原因,落实问题责任人员。

A.员工管理

B.岗位制衡

C.业务流程

D.案件防控

E.审计监督

F.纪检监察

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第6题
成都农商银行联网核查公民身份信息业务管理办法规定:机构名称、机构号、人行机构代码、所属上级机构发生变更时,营业机构所在分支机构财务会计部应于信息变更后()个工作日内,通过邮件向总行运营管理部申请变更营业机构信息

A.1

B.2

C.3

D.4

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第7题
农商银行要明确()的案件管理职能,制定本机构的案件管理制度,并有效执行。

A.案发分支机构

B.牵头部门

C.内部其他相关部门

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第8题
案发农商银行应追究案发机构案件责任人员的责任,并对其上一级机构()、()、()及()进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。

A.相关条线部门负责人

B.机构分管负责人

C.机构主要负责人

D.其他案件责任人员

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第9题
农商银行应当建立严密的案件防控组织架构,建立与本机构()、()和()相适应的案件防控管理体系,确保有效地识别、监测、控制和处置案件风险。

A.风险管理

B.资产规模

C.业务复杂程度

D.人员数量

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第10题
各代理机构应贯彻落实()的代理保险业务投诉处理机制,一般投诉就地解决,疑难投诉上报总行,并按《成都农商银行代理保险业务突发案件应急处理预案》相关规定处理

A.分层次

B.分阶层

C.分时段

D.分重要性

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第11题
农商银行应当指定一名高管人员负责本机构的案件防控工作,其在案防方面的主要职责主要包括()。

A.定期审查、检查和监督执行案件防控政策、制度和操作规程

B.全面掌握本机构案件防控工作总体状况

C.建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制,形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案件防控工作机制

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