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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

各金融机构和支付机构应当遵循（）和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户（或资金）管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户，账户（或资金）和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险

A.风险为本

B.安全性

C.全面性

D.制衡性

答案

A、风险为本

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第1题

各金融机构和支付机构应当遵循()原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况。

A.风险为本

B.审慎均衡

C.合规优先

D.尊重事实

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第2题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险（）此题为判断题(对，错)。

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第3题

116各营业机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况（）

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第4题

各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续控制的内控制度和操作流程，明确不同情形可疑交易报告应当采取的后续控制措施，并将其有机纳入可疑交易报告制度体系（）

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第5题

金融机构应当审慎经营，采取严格的内控措施和科学的技术监控手段，严格区分()与客户资产，不得挪用、占用客户资金。

A.银行资金

B.员工自有财产

C.机构自身资产

D.贷款资金

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第6题

金融机构应当审慎经营，采取严格的内控措施和科学的技术监控手段，严格区分机构自身资产与客户资产，不得挪用、占用客户资金。是指保护客户的()。

A.信息安全权

B.财产安全权

C.知情权

D.自主选择权

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第7题

《金融机构反洗钱规定》明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核心义务，即（）

A.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资

B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范作

C.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告

D.合法审慎、保密、与司法机关全面合作

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第8题

中国人民银行等五部委发布《关于防范比特币风险的通知》各金融机构和支付机构不得承保与比特币相关的（)务或将比特币纳入保险责任范围。

A.理财业务

B.保险业务

C.基金业务

D.投资业务

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第9题

设立股份制商业银行法人机构，除符合基本条件外，还应当符合审慎性条件，至少包括()。

A.有助于化解现有金融机构风险，促进金融稳定

B.具有良好的公司治理结构

C.发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者

D.地方政府应当向银行投资入股

E.具有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险

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第10题

单位结算卡开通POS等终端消费支付功能的，发卡银行应遵循审慎原则，通过设置交易限额、受理商户类别和受理机具类型等措施加强消费支付功能管理（)

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第11题

根据《银行业金融机构罔别风险管理指引》规定，银行业金融机构内部审计部门应当定期对国别风险管理体系的（)进行独立审查，评估国别风险管理政策和限额执行情况

A.审慎性

B.复杂性

C.有效性

D.全面性

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