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[单选题]

证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。Ⅰ证券交易所Ⅱ商业银行Ⅲ中国证监会Ⅳ证券登记结算机构

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第1题
融资融券业务的推出使得我国金融市场有了做空的条件,同时融资融券的杠杆性也增大了金融机构的风
险。关于融资融券业务说法不正确的是()。

A.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同

B.证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户

C.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立融券专用证券账户

D.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

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第2题
证券公司经营融资融券业务,应当分别按对客户融资业务规模,融券业务规模的8%计算融资,融券业务风险资本准备。()
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第3题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当没()。

A.战略委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.薪酬与提名委员会

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第4题
证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,可以违规向客户出借资金或者证券。()
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第5题
证券公司是专门经营证券及相关业务的金融机构,根据《证券法》及相关法规,下列对我国证券公司的业务
陈述正确的是()。

A.证券公司的直投业务只能是以自有资金进行股权投资的业务

B.QDII资产管理业务是指接受国外机构投资者的资金委托,投资国内资本市场

C.社保基金管理属于证券公司的首推资产管理业务

D.融资融券业务属于证券公司的自营业务

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第6题
按照《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事融资融券业务,自有资金或者证券不足的,可以向()借入。

A.商业银行

B.其他证券公司

C.证券金融公司

D.银行间市场拆借

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第7题
以下哪些客户不能申请融资融券业务?()

A.拒绝提供相关资料,或提交虚假资料的客户

B.本证券公司的股东及相关关联人

C.公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户

D.以上全部

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第8题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()

①具有证券经纪业务资格

②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定

④公司治理健全,内部控制有效

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

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第9题
个人客户申请办理证券公司客户交易结算资金第三方存管银行端预约开户业务的,我行投资资金存管系统预约开户支持的业务品种包括()。

A.第三方存管

B.融资融券存管

C.银期转账

D.银商转账

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第10题
下列关于证券市场的微观主体的说法,错误的是?()

A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府

B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等

C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所

D.证券业协会属于证券市场的自律性组织

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第11题
证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是()。A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书

证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是()。

A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B.坚决拒绝为客户提供融资融券

C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任

D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存

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