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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据《商业银行内部控制指引》,商业银行应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设,执行和内部控制的监督,评价。其中内部控制的建设,执行部门负责()。

A.组织检查,评价内部控制的健全性和有效性

B.督促管理层纠正内部控制存在的问题

C.设计内部控制体系

D.组织,督促各业务部门,分支机构建立和健全内部控制

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第1题
根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定,商业银行发行借记卡,应当按照实名制规定开立账户。()
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第2题
根据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》(银监发〔2017〕12号),内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议,可直接参与或负责内部控制涉及和经营管理的决策与执行。()
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第3题
请简述《商业银行内部控制指引》对商业银行各个部门岗位的风险责任。

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第4题
近年来,银监会对商业银行风险管理相关办法、指引、文件陆续出台,有利于我国商业银行风险管理的规范
化。下列属于银行内部控制方面的文件是()。 (1)《商业银行监管评级内部指引(试行)》; (2)《商业银行合规风险管理指引》; (3)《商业银行内部控制评价试行办法》; (4)《国有商业银行公司治理及相关监管指引》; (5)《贷款风险分类指导原则》; (6)《商业银行与内部人和股东关联交易办法》。

A.(1)(2)(4)

B.(1)(2)(6)

C.(3)(4)(6)

D.(3)(4)

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第5题
2009年以来,银监会陆续颁布实施了“三个办法一个指引”的贷款新规,其中“一个指引”是指()。

A.《商业银行授信工作尽职指引》

B.《商业银行内部控制指引》

C.《项目融资业务指引》

D.《商业银行操作风险管理指引》

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第6题
中国银监会发布的《商业银行内部控制指引》中规定商业银行应当严格执行()。

A.印、押、证

B.人、财、物

C.钱、账、印

D.账、款、人

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第7题
按照《商业银行内部控制指引》的规定,()负责审批商业银行的总体经营战略和重大政策,确定商业银行可以接受的风险水平,批准各项业务的政策,制度和程序,对内部控制的有效性进行监督。

A.监事会

B.董事会;

C.高级管理层;

D.股东大会;

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第8题
按照《商业银行内部控制指引》的规定,()在实施财务监督的同时,负责对商业银行遵守法律规定的情况以及董事会,管理层履行职责的情况进行监督。

A.股东大会;

B.监事会

C.高级管理层;

D.董事会;

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第9题
请简述《商业银行内部控制指引》如何建立资金交易中台和后台部门前台交易的反映监督机制,以及各个部门岗位的风险责任?

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第10题
《商业银行操作风险监管资本计量指引》要求商业银行应具备至少5年观测期的内部损失数据。初次使用高级计量法的商业银行,可使用3年期的内部损失数据。()
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第11题
根据《商业银行公司治理指引》,主要股东是指能够直接、间接、共同持有或控制商业银行()以上股份或表决权以及对商业银行决策有重大影响的股东。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

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