《晋商银行反洗钱客户身份识别实施细则》规定,我行各营业机构按规定时间对非自然人客户开展排查,通过()排查其经营状况、股东及出资信息、受益所有人信息等重要信息变更情况
A.全国企业信用信息公示系统
B.人民银行账户管理系统
C.工商企业管理系统
D.税务机构税务管理系统
A、全国企业信用信息公示系统
A.全国企业信用信息公示系统
B.人民银行账户管理系统
C.工商企业管理系统
D.税务机构税务管理系统
A、全国企业信用信息公示系统
A.客户行为或者交易情况出现异常的
B.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
C.与监控名单同名的客户
D.先前获得的客户身份资料存在不一致、相互矛盾的
A.客户首次建立业务关系时,应通过有效的审核途径对客户开展身份识别,严格落实反洗钱关于客户身份识别的有关要求
B.科技信息部应协助业务部门设计一套有效、安全的密码、密钥、数字证书或其他客户身份认证系统,在客户办理非面对面业务时,按照反洗钱相关要求对客户身份持续进行识别,对每笔交易进行安全认证
C.业务部门应根据 人民银行规定 和审慎性原则,对客户的非面对面业务中对客户业务权限、单笔支付金额和每日累计支付金额等作出合理限制
D.业务部门和分支机构要加强对非柜面业务的管理和监测,对于交易金额、频串异常,与客户身份、注册资金或经营范围明显不符的情形应及时开展客户重新识别,发现异常及时报告法律合规部
A.汇款人姓名或者名称
B.汇款人账号
C.汇款人住所
D.金额
A.客户拒绝提供身份信息证明文件
B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
C.履行客户身份识别义务时发现其他可疑行为
D.客户伪造、变造身份信息证明文件欺骗银行开立账户
A.向公安、工商行政管理等部门核实客户有关身份
B.对客户进行电话回访,核对留存的电话号码是否真实,了解客户所在区域,真实的开户意图,并留存回访记录
C.按客户预留地址以挂号、特快专递等方式寄送资料,根据邮件是否送达核对公司地址真实性
D.了解客户的经营规模、经营状况、资金来源与用途
A.客户身份识别
B.监测分析交易情况
C.调查可疑交易活动
D.查处洗钱案件
A.在建立业务关系时的客户身份识别措施
B.在业务关系存续期问的持续识别和重新识别措施
C.非自然人客户受益所有人的识别措施
D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施