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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》，属于应开展加强型尽职调查的情形是()。

A.我行曾报送过可疑交易报告的客户

B.法定代表人来自FATF指定高风险国家

C.按照《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》直接认定的低风险客户出现不符合直接认定条件的情形。

D.受益所有人或授权办理人为境外人士

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第1题

营业网点应‎根据()相关规定对‎初次与我行‎建立业务关‎系的单位客‎户进行客户‎身份识别，其中NRA‎账户须由()双人进行尽‎职调查并以‎书面形式出‎具尽职调查‎意见。

A.制度

B.反洗钱

C.核算部门

D.营销部门

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第2题

《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》中规定，预警初审由初审团队负责,采用（)机制。

A.一人初审，一人复核

B.双人复核

C.团队审定

D.上报审核

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第3题

客户风险等级并非固定不变，各机构应在与客户业务关系存续期间，在客户身份识别、定期审核、持续尽职调查和持续监控的基础上，对于已确立过风险等级的存量客户，根据相应的重新审核期限，适时调整客户风险等级。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

各分行会计运营部负责组织客户经理对企业客户进行身份识别与开户意愿核实，对企业银行结算账户持续开展尽职调查。（)

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第5题

下列法律法规中哪一个与客户身份识别相关（）

A.《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》

C.《中华人民共和国反洗钱法》

D.《动产和权利担保统一登记办法》

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第6题

客户主动申请恢复不动户的，恢复完成后，应及时通知客户处理结果，书面申请、客户身份证明文件复印件、法定代表人（负责人)身份证件复印件、授权办理业务人员身份证件复印件、授权委托书、《对公客户尽职调查表》、《对公客户加强型尽职调查表》等资料随开户资料专夹保管。（)

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第7题

客户身份强化识别工作按照谁办理谁负责的原则，由高风险客户的（）对洗钱和恐怖融资风险较高应当进行加强客户身份识别的客户，在知道或者应当知道客户符合前述条件后的30天内完成强化的客户身份识别，填写《客户尽职调查表》随同识别材料提交本级公司反洗钱工作牵头部门进行流转审批，相关资料与所办理的业务一并留存归档

A.业务办理部门

B.运营管理中心

C.反洗钱工作牵头部门

D.保单归属渠道部门

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第8题

客户身份识别又称()。

A.客户识别

B.客户身份尽职调查

C.客户实名制

D.客户风险控制

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第9题

在对公账户开销户业务中应遵循()展业原则在业务办理过程中留存完整、真实、有效的客户身份信息。

在对公账户开销户业务中应遵循（)展业原则在业务办理过程中留存完整、真实、有效的客户身份信息。

A.了解你的客户

B.了解你的业务

C.尽职调查

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第10题

客户身份识别也称为，“了解你的客户”，或（），既履行反洗钱义务的机构了解客户真实身份。

A.客户身份认证

B.客户身份核查

C.掌握客户信息

D.客户尽职调查

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