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[判断题]

试点评审结果由中国证券业协会备案后予以公布,协会应将评审结果书面通知申请评审的证券公司。 ()此题为判断题(对,错)。

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第1题
中国证券业协会()。

A.对试点证券公司进行连续评价

B.制定试点证券公司的评审办法,负责组织评审工作

C.监督试点证券公司的各项创新活动

D.监督试点证券公司的动态工作内容

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第2题
关于契约型股权投资基金的设立,不符合《证券投资基金法》规定的是()

A.契约型基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过五十人

B.除基金合同另有约定外,基金应当由基金托管人托管

C.基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续

D.基金募集完毕后二十个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案

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第3题
关于中国证券投资基金业协会的职责,下列表述错误的是()。

A.制定行业执业标准和业务规范

B.依法维护会员的合法权益

C.制定和实行行业自律规则

D.办理公募基金和私募基金的备案

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第4题
基金管理人应当在基金募集完毕后限定期间内通过()的产品备案系统进行备案。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券登记结算有限公司

D.中国证券投资基金业协会

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第5题
关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程,以下表述正确的是()

A宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备

B宣传资料通过内部相关高管检查,并出具合规意见书

C宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查

D宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

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第6题
按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后,向()进行产品备案。

A.中国证券投资金协会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券业协会

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第7题
中国证券业协会的诚信信息来源于()。

A.有关媒体,经证实后予以记录

B.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所,地方证券业协会建立的信息互换渠道

C.中国证监会及其派出机构传送的文献

D.投诉经核算后予以记录

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第8题
关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是()

A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员

B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

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第9题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ()

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第10题
《中国证券市场金融衍生品交易主协议(2013年版)》及补充协议等是对证券业的场外衍生品业务进行规范,并要求证券公司签署主协议后在中国证券业协会进行备案。()
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