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第1题
2001年12月11日我国正式加入WTO,我国政府承诺证券业5年过渡期间对外开放的内容有（)。
A.外国证券机构可以直接从事B股交易
B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3
D.允许合资券商开展咨询服务，参与收购以及公司重组
第3题
《格拉斯-斯蒂格尔法》在1999年被废除之前，禁止A．商业银行承销和交易企业证券；B．投资银行从事商业
《格拉斯-斯蒂格尔法》在1999年被废除之前，禁止
A．商业银行承销和交易企业证券；
B．投资银行从事商业银行业务；
C．商业银行销售新发行的政府证券；
D．只有A与B正确。
第4题
按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（)。A．上市交易的股票B．期货C．上市交易
按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。
A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
第5题
下列哪个交易项目属于调节性交易？（)。A．资本转移项目B．证券投资项目C．储备与相关项目D．私人的无偿
下列哪个交易项目属于调节性交易？()。
A．资本转移项目
B．证券投资项目
C．储备与相关项目
D．私人的无偿转移项目
第6题
对证券投资基金的产生与发展认识正确的是（)。A．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集
对证券投资基金的产生与发展认识正确的是()。
A．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
B．由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D．由于风险较大，刚开始没有获得政府的支持
第7题
由政府集中必要的资金进行建设，并引导社会资金参与投资的项目是（）A.基础性项目B.竞争性项目C.
由政府集中必要的资金进行建设，并引导社会资金参与投资的项目是（）
A.基础性项目
B.竞争性项目
C.公益性项目
D.高技术开发项目
第9题
以下关于证券公司的陈述中不正确的是（)A.是专门从事证券经营及相关业务的金融企业B.主要业务
以下关于证券公司的陈述中不正确的是()
A.是专门从事证券经营及相关业务的金融企业
B.主要业务包括自营业务、委托业务、认购业务和销售业务
C.也称为证券交易所
D.同时参与一级市场和二级市场交易
