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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

发行人对投资银行的选择:

A.声誉、能力和资金实力

B.专业资格和类似发行行为

C.分配能力和市场跨度

D.辅助服务

E.发行定价的估计

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第1题
以下关于证券承销方式的表述中正确的有:()。

A.投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式

B.在证券包销和余额包销方式中,发行人不承担风险,风险转嫁到了投资银行身上

C.当所发行证券的信用等级较低时,投资银行也可以选择只接受发行者的委托,代理其发行证券,如在规定的期限内发行的证券没有全部售出,则将其剩余部分返回发行人,风险由发行人自己承担

D.投资银行还可以通过参加投标承购证券,再将其销售给投资者

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第2题
发行二级资本债券对发行人的意义不包含()

A.能够降低商业银行不良贷款率

B.能够提高商业银行资本充足率

C.有利于构建债务融资长效机制

D.有利于提升商业银行的市场声誉

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第3题
下列证券承销方式中,投资银行与发行人之间纯粹是代理关系,投资银行为推销证券而收取代理手续费的是()。

A.混合推销

B.包销

C.尽力推销

D.余额包销

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第4题
股票发行中,投资银行采用余额包销方式时,发行失败风险主要由:()。

A.发行人承当

B.投资银行承当

C.发行人和投资银行承当

D.都不承当

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第5题
()是选择零售商作为零售商业物业租户时首先要考虑的因素。

A.声誉

B.财务能力

C.组合与位置分配

D.需要的服务

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第6题
下列证券承销方式中,投资银行与发行人之间纯粹是代理关系,投资银行为推销证券而收取代理手续费的是()。

A.混合推销

B.余额包销

C.尽力推销

D.包销

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第7题
投资银行对员工的素质能力有哪些要求?
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第8题

下列证券承销方式中,投资银行与发行人之间纯粹是代理关系,投资银行为推销证券而收取代理手续费的是()。

A.余额包销

B.尽力推销

C.包销

D.混合推销

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第9题

投资银行帮助基金发行人向投资者发售收益凭证时,投资银行在基金运作中承担基金的()角色。

A.发起人

B.承销人

C.托管人

D.管理者

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第10题
科创板首次公开发行股票,证券分析师就投资价值研究报告涉及发行人的相关事实性信息向发行人及投资银行业务部门人员进行真实性、准确性核实时,下列说法正确的是()。

A.如确有必要,可以向发行人及投资银行业务部门人员提供包括估值、盈利预测等投资分析内容的章节。

B.相关需要核实的事实性内容应直接提交给投资银行业务部门人员进行核实。

C.相关需要核实的事实性内容应由股票发行与承销部门人员转给投资银行业务部门人员进行核实。

D.相关需要核实的事实性内容应抄送合规审查人员。

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