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第1题
2005年,中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括的规定有()。
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券
D.证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权
第2题
关于基金管理人合规管理中的“规”，包括()。I.中国证监会发布的基本法律法规II.中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例III.基金行业开展业务过程中形成的行业惯例IV.公司章程以及企业内部的各种规章制度
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
第6题
通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生()。
A.可申请成为CIIA中国注册会员
B.可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书
C.可免试CFA一级、二级考试
D.可享受高级证券投资咨询人员待遇
第8题
我国证券分析师行业自律组织是（)。A．中国证监会B．中国证券业协会C．中国证券业协会证券分析
我国证券分析师行业自律组织是()。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国证券业协会证券分析师专业委员会
D．证券交易所投资分析师协会
