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[主观题]

为了加强市场的透明度,美国证监会将所有交易市场都纳入综合报价显示系统,这些市场都必须承诺其100%的交易在

90秒内公告。( )
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第1题
关于境外场外市场,下列说法不正确的是()。

A.在美国,美国证监会对场外市场实施直接监管

B.英国对场外市场监管采取的是政府、行业协会和交易所在内的三级监管体制

C.在日本,日本证券业协会有权建立可供场外证券交易的市场,为场外公平交易以及投资者保护提供支持

D.韩国自由板市场K-OTC由韩国金融投资协会设立

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第2题
美国证监会认为,忠实义务主要包括全面、公正地向客户披露与顾问关系有关的所有重大事实,必须消除,或者至少通过充分、公平披露,揭示所有可能导致其有意无意提供不公正建议的利益冲突。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
电信企业应进一步提高资费透明度,建立资费方案公示制度,通过营业厅、代理代办点、网站等公布所有面向公众市场的在售资费方案()
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第4题
可交债/可转债信用风险显著低于公司债的理由()

A.可交换债由于发行时质押了股票,发行人违约的代价更高,初始质押比例和维持担保比例条款显著降低信用风险。历史上来看,可交债违约率较低

B.利用可交债和可转债的债券特性规避股市系统性风险和个股市场波动风险;利用其内涵股票期权,充分分享股市上涨的收益,进一步提高理财产品的收益水平

C.可转债作为公募市场发行产品,需经证监会核准,至今仍保持着零违约

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第5题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,北交所将发行人注册申请文件报送中国证监会时,相关文件应当同步在()公开。

A.发行人网站

B.指定媒体网站

C.北交所网站和发行人网站

D.北交所网站和证监会网站

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第6题
新准则对强化企业管理、促进资本市场健康发展、优化市场资源配置、提升金融监管效能意义重大,影响深远。主要表现在以下()方面。

A.有利于企业加强金融资产和负债管理,夯实资产质量,切实保护投资者和债权人利益。

B.有利于推动企业加强风险管理,及时预警企业面临的金融风险,有效防范和化解金融风险。

C.有利于促进企业战略、业务、风控和会计管理的有机融合,全面提升企业管理水平和效率,促进企业转型升级。

D.有利于提高金融市场透明度,强化金融监管,提升监管效能。

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第7题
要求保险监管机构应当消除保险市场进入的壁垒,维护保险市场秩序,将保险企业的偿付能力监管放在第一位,这是WTO的()对保险监管的要求。

A.透明度原则

B.公平原则

C.不干预市场原则

D.国民待遇原则

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第8题
负有报告义务的外国私人发行人必须藉由6-K表格向美国证监会提供即时报告。6-K表格报告必须包含符合以下条件的所有重大信息()

A.发行人根据其所在地、注册成立或组织成立所在地的法律而披露或必须披露的信息

B.发行人向,或需向,其证券挂牌交易的证券交易所提交且已由该交易所公开的信息

C.发行人发布或需发布予证券持有人的特殊信息

D.发行人发布或需发布予证券持有人的其他信息

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第9题
针对业务规范性和透明度的问题,《中国银监会关于提升银行业服务实体经济质效的指导意见》提出()。

A.要加强合规管理,严格遵守信贷、同业、理财、票据、信托等业务监管规定,提高产品和服务透明度

B.开展跨业、跨市场金融业务,要按照减少嵌套、缩短链条的原则,穿透监测资金流向,全面掌握底层基础资产信息,真实投向符合国家政策的实体经济领域

C.要按照实质重于形式的原则,加强风险管理,防止监管套利

D.充分发挥银行业理财登记托管中心、银行业信贷资产登记流转中心、中国信托登记公司等机构的作用,确保相关业务规范透明、风险可控

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