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[多选题]

《辽宁省农村信用社大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定,对符合下列条件之一的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,可以不报告()。

A.辖内各法人行社内部调拨资金。

B.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不包含其下属的各类企事业单位。

C.辖内各法人行社与非本法人行社的其他金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。

D.辖内发法人行社的税收、错账冲正、利息支付。

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第1题
对符合下列条件之一的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告()

A.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不包含其下属的各类企事业单位

B.金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易

C.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

D.政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行办理的税收、错账冲正、利息支付

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第2题
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当提交()。

A.大额交易报告

B.可疑交易报告

C.大额交易报告和可疑交易报告

D.综合报告

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第3题
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当提交()报告。

A.大额交易报告和可疑交易报告

B.大额交易报告

C.可疑交易报告

D.反洗钱综合报告

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第4题
既属于大额交易又属于可疑交易的交易,无需提交大额交易报告和可疑交易报告()
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第5题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法错误的是()。(1)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告(2)对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构只需提交可疑交易报告(3)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告(4)交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构只需提交其中一项大额交易报告

A.(1)(3)

B.(2)(4)

C.(1)

D.(3)

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第6题
以下()制度中,未规定大额交易和可疑交易报告制度。

A.金融机构反洗钱规定

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

C.中华人民共和国刑法

D.中华人民共和国反洗钱法

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第7题
在大额和可疑交易报告过程中,负有保密责任的人员不包括营业网点负责大额和可疑交易报告的反洗钱工作人员()
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第8题
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,金融机构应当在大额交易发生之日起()个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第9题
根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,大额交易和可疑交易的报告工作由客户信息()负责。

A.建档网点的农村商业银行

B.客户业务经办机构

C.客户信息隶属机构

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第10题
金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向当地银保监报备()
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第11题
下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告?()

A.商业银行

B.证券公司

C.期货经纪公司

D.保险公司

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