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第1题
某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者至少需要追加（）现金或等值证券。
A、4万元
B、1万元
C、2万元
D、3万元
第2题
下列关于证券管理部门对股票承销业务的风险控制描述正确的是 ()
A.证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B.证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于35%
C.证券经营机构不得同时承销五只以上的股票
D.上年末净资产为1亿元以下的证券经营机构，包销金额不得超过5000万元
E.证券经营机构从事股票承销业务，应当保持风险意识，加强内部风险控制
第3题
下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的()。I合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数II合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入在公司高级管理人员中不低于公司同级别业务人员的平均水平III其他合规管理人员工作称职的，其薪酬收入应当不低于同级别业务人员的中位数IV其他合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额应不低于同级别人员的平均水平
A.II、IV
B.I、IV
C.I、III
D.II、III
第4题
关于上市公司的规定说法正确的是（）。
A.上市公司在二年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
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B.上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定
C.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权
D.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜
第5题
售电公司标准化试点单位要以______为契机，规范售电运营模式和业务流程，充分发挥售电公司的__
____，提升服务和市场化能力，增强集团公司“______”一体化综合竞争能力。
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第9题
我国规定股票基金购买某家上市公司的股票总额不得超过本身资产的 （)A．10%B．15%C．20%D．30%
我国规定股票基金购买某家上市公司的股票总额不得超过本身资产的 ()
A．10%
B．15%
C．20%
D．30%
第10题
天地公司2016年的年初资产总额是1100300元，年末资产总额是1010700元，营业收入是3980000元，一年按360天计算，则总资产的周转天数是（)天。
A.90
B.96.82
C.95.49
D.100
第11题
MM理论的假设不包括（)。A．公司资产总额不变B．预期的EBIT在各年稳定增长C．没有公司和个人所得税D．
MM理论的假设不包括()。
A．公司资产总额不变
B．预期的EBIT在各年稳定增长
C．没有公司和个人所得税
D．全部股利均以现金形式发放
