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[判断题]

对于突发性风险,各级调度应立即开展风险分析并发布预警通知单,相关运维单位需通过邮件方式反馈管控措施。()

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第1题
全行各级机构在开展电子商业汇票保证业务时,应按照风险溢价覆盖风险损失的定价原则,实现综合收益最大化。()
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第2题
各级机构应当根据客户()等基本要素和风险子项,对本机构客户开展洗钱风险等级评估。

A.年龄

B.地域

C.职业

D.交易规模和交易习惯

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第3题
重要空白凭证检查要求,以下描述正确的有()。
重要空白凭证检查要求,以下描述正确的有()。

A.各级检查不得合并进行

B.已拆包的重要空白凭证应逐份清点

C.在检查中发现问题,应立即查明原因,采取补救措施,防止可能出现的隐患与风险

D.在检查中发现问题,应事后查明原因,采取补救措施,防止可能出现的隐患与风险

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第4题
对于外币监管部门、总行非运营部门检查发现的运营操作风险事项,各级运营组织应在收到正式检查报告后()个工作日内,将风险事项登记在运营内控系统中。

A.两个

B.三个

C.五个

D.十个

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第5题
对于存在极高大气环境风险的项目,应进一步开展()预测。

A.影响范围

B.影响程度

C.影响后果

D.关心点概率分析

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第6题
产生风险的因素是多种多样的,要完全消除风险是不可能的,体现风险的()。

A.相对性

B.客观性

C.突发性

D.多变性

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第7题
分支行现场检查是针对非现场检查发现存在疑惑的客户、风险预警客户、通过其他信息渠道获取的风险客户(如老板跑路等),会同管户客户经理、风险管理部门或经营部门负责人开展现场贷后检查。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
危机与风险的不同点包括()。

A.风险可以通过预控来准备控制;危机不行

B.风险经过时间积累,危机是产生

C.风险是诱因,危机是表现

D.风险具有可能性,危机具有突发性

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第9题
各级调度机构对于超时或延期执行的检修计划不需要上报至上级调度机构。()
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第10题
新契约、保全、理赔各级员工在业务处理过程中,均负有反洗钱可疑交易人工识别的职能,对于发现的可疑交易行为,应在()个工作日内上报机构反洗钱联系人,由反洗钱联系人审核通过后于()个工作日内报送机构合规反洗钱岗或进入核心系统客户洗钱风险评估及分类管理模块进行上报可疑交易操作。可疑交易上报不影响承保流程。

A.1,1

B.1,2

C.2,2

D.2、3

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第11题
对于不可预见的大客流(如突发性大客流),车站应立即报告行调,并立即采取相应措施:()。

A.立即组织车站员工按本站大客流组织方案的有关规定处理

B.做好乘客疏导工作,并通知地铁公安到现场维持秩序

C.车站向客运中心请求支援,客运中心向分公司请求支援

D.突发大客流形成原因、规模、已采取的措施

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