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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应该怎样正确处理()

A.应该牺牲个人利益

B.应及时向所在机构报告

C.当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待

D.应该保证自身利益最大化

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BC

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第1题
证券从业人员不得从事的活动包括()。Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂Ⅱ.编造、传播虛假信息Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
市场约束的具体表现是在有效信息披露的前提下,依靠()等利益相关者的利益驱动,使这些利益相关者根据自身掌握的信息及判断,在必要时采取影响金融机构经营活动的合理行动,达到促进银行稳健经营的目的。

A.存款人

B.其他债权人

C.高级管理人员

D.银行股东

E.从业人员

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第3题
声誉风险,是指由农商银行行为、从业人员行为或外部事件等,导致()、()、()等对农商银行形成负面评价,从而损害品牌价值,不利正常经营,甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。

A.利益相关方

B.社会公众

C.员工

D.媒体

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第4题
保险销售从业人员执业失信行为对客户、保险公司和保险中介机构利益带来损失,或对行业、保险公司和保险中介机构的形象造成负面影响,主要包括六大类。()
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第5题
关于信息披露的目的,下列说法正确的有()。

A.从监管部门角度看,有利于促进市场约束机制最终发挥作用

B.从存款人角度看,有利于保护存款利益不受侵害

C.从银行自身角度看,提升银行自身资本管理和风险管理水平

D.从投资者等利益相关方角度看。有利于利益相关方做出决策并保障它们的利益

E.从巾介机构角度看,有利于实现投资收益

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第6题
下列哪个不是软件缺陷(漏洞)的来源?()

A.对软件需求分析中缺乏对安全需求、安全质量的定义,导致软件设计中缺乏与安全需求对应的安全功能与安全策略

B.对软件设计中缺乏安全方面的考虑,设计了不安全或没有很好的权限与能力限制的功能,或者缺乏对应安全需求的安全功能、安全策略设计

C.软件的代码编制过程中,由于开发人员对安全缺乏理解及相关知识,或者失误,导致了错误的逻辑或者为对数据进行过滤和检查,或者对自身权限的限制

D.在软件的测试过程中,由于开发测试人员缺乏对安全使用软件的理解,使用了非常规的操作方法,导致了错误的逻辑或突破了权限的限制

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第7题
下面说法不正确的选项是()。

A.过程治理适用于组织的所有部门

B.价值支持过程面向的是组织的顾客和组织自身

C.价值制造过程的要求来自于顾客和其他利益相关方,包括内部顾客

D.过程治理基于循环

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第8题
下面说法不正确的是()。

A.过程管理适用于组织的所有部门

B.价值创造过程的要求来自于顾客和其他利益相关方,包括内部顾客。

C.过程管理基于PDCA循环

D.价值支持过程面向的是组织的顾客和组织自身

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第9题
注册会计师不得利用在执业过程中获知的客户信息为自己或他人谋取不正当的利益。()
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第10题
信用管理人员在不违反委托方和当事方的利益的前提—下,可以以个人名义执业,或是同时在两家伙两家以上的信用管理服务机构执业。()
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第11题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员对()负有保密义务。

A.客户的商业秘密及个人隐私

B.在执业过程中获得的未公开信息

C.国家秘密

D.所在机构的商业秘密

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