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[主观题]

申请证券评估资格的资产评估机构最近3年评估业务收入合计不少于(),且每年不少于()。A.100

申请证券评估资格的资产评估机构最近3年评估业务收入合计不少于(),且每年不少于()。

A.1000万元,300万元

B.2000万元,500万元

C.3000万元,600万元

D.4000万元,800万元

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第1题
资产评估机构申请证券评估资格,最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于1000万元。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
资产评估机构申请证券评估资格的的,应当具有不少于()名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人

A.30;20

B.30;10

C.20;10

D.20

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第3题
资产评估机构申请证券评估资格,应当不存在下列的情形有()

A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

B.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满2年

C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

D.在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

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第4题
涉及上市公司资产评估事项时,委托的资产评估机构可以不具有证券业务评估资格。()
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第5题
以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是()。

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正,具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

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第6题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()

A.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

B.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第7题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()

A.注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元

B.具有3年从事保荐相关业务的经历的从业人员为15人

C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第8题
以下境外机构投资者可申请我国QFII资格的是()。

A.德国某资产管理公司,经营资产管理业务3年,最近一个会计年度管理的证券资产约7亿美元

B.日本某保险公司,成立8年,最近一个会计年度持有的证券资产约3亿美元

C.美国某证券公司,经营证券业务4年,最近一个会计年度管理的证券资产约80亿美元

D.英国某商业银行,经营银行业务12年,最近一个会计年度管理的证券资产约40亿美元

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第9题
在《资产评估法》规定的公司形式资产评估机构的最低股东人数中,具有3年以上从业经历且最近3年内未受停止从业处罚的评估师的比例不能低于()。

A.四分之三

B.五分之四

C.三分之二

D.二分之一

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第10题
申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有()

A.取得基金从业资格

B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历(work experience)及与拟任职务相适应的管理经历

D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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