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[判断题]

公司2019版内部控制手册中，合规性原则指的是内部控制必须符合国家的法律、法规和政策;符合上市地监管机构的法律、法规和要求。（)

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第1题

近年来，银监会对商业银行风险管理相关办法、指引、文件陆续出台，有利于我国商业银行风险管理的规范

化。下列属于银行内部控制方面的文件是()。 (1)《商业银行监管评级内部指引(试行)》； (2)《商业银行合规风险管理指引》； (3)《商业银行内部控制评价试行办法》； (4)《国有商业银行公司治理及相关监管指引》； (5)《贷款风险分类指导原则》； (6)《商业银行与内部人和股东关联交易办法》。

A．(1)(2)(4)

B．(1)(2)(6)

C．(3)(4)(6)

D．(3)(4)

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第2题

安全管理的合规性，主要是指在有章可循的基础上，确保信息安全工作符合国家法律、法规、行业标准、

机构内部的方针和规定。()

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第3题

销售与收款循环内部控制的主要目标应包含以下（)方面。

A.确保销售业务合法合规

B.保证商品以及货币的安全性和完整性

C.保证账簿记录的准确性和及时性

D.以上都是

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第4题

下列各项审计程序中，属于对生产与存货业务循环控制测试的有（)。

A.实地观察仓库验收原材料的情况

B.抽查领料凭证上反映的手续是否齐备

C.编制存货跌价准备明细表，并与报表、总账和明细账核对

D.抽查被审计单位若干月份盘点记录，检查盘点程序的合规性

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第5题

期货公司应当设（)，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。A．监

期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。

A．监事会

B．董事会秘书

C．独立董事

D．首席风险官

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第6题

下列属于单位建立与实施内部控制应当遵循的原则有（）

A.重要性原则

B.制衡性原则

C.适应性原则

D.全面性原则

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第7题

单位建立于实施内部控制，应当遵循的原则有（）

全面性原则

重要性原则

制衡性原则

适应性原则

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第8题

某证券公司合规部学习“南方证券事件”案例，甲乙两个员工就证券公司资产管理业务风险管理的组织体

系展开了讨论，甲说：“证券公司资产管理业务风险管理的组织体系分为两个层次：第一个层次是总公司层次的风险控制组织体系。”乙接着说：“第二个层次是资产管理子公司或资产管理部门内部的风险控制组织体系。”关于两者的说法，下列选项正确的是()。

A．甲正确，乙不正确

B．乙正确，甲不正确

C．甲乙都不正确

D．甲乙都正确

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第9题

未来银行是具有银行执照的技术公司，在当前Bank2.0（互联网移动时代)银行会有三个改变，针对bank2.0银行三个改变，以下哪项描述是错误的？（)

A.获客成本和单次获客量改变

B.渠道和服务方式改变

C.风险管理实时性改变

D.国家合规监管、全流程风控改变

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第10题

某基金管理人存在以下（)的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况

B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

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第11题

在特殊情况下，合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。（)

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