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[主观题]

根据《证券法》,以下对股票买卖限制的规定,哪项是错误的()

A.证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券B.任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券,可以继续持有,不受买卖限制C.实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券D.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该股股票
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B

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第1题
2014年3月1日起施行的新《公司法》,放宽了注册资本登记条件,以下对其理解正确的是()
A.除法律、行政法规以及国务院决定对公司注册资本最低限额另有规定的外,取消了有限责任公司最低注册资本3万元、一人有限责任公司最低注册资本10万元、股份有限公司最低注册资本500万元的限制。

B.保留了有限责任公司最低注册资本3万元、一人有限责任公司最低注册资本10万元、股份有限公司最低注册资本500万元的限制。

C.商业银行法对设立商业银行最低注册资本的规定因新《公司法》的出台而失效。

D.证券法对证券公司最低注册资本的规定、保险法对保险公司最低注册资本的要求等因新《公司法》的出台而失效。

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第2题
根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法正确的有()。

I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定

III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据

IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第3题
根据《证券法》的规定,上市公司的下列情形中,属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有()。

A.股本总额减至人民币5000万元

B. 不按规定公开其财务状况,且拒绝纠正

C. 最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利

D. 对财务会计报告作记载,且拒绝纠正

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第4题
根据证券法的规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券经营机构的董事、监事、经理,自被解除职务之日起未满3年的,不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。 ()此题为判断题(对,错)。
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第5题
国家《公司法》、《证券法》等有关法律对公司的股利分配进行的硬性限制包括()。

A.资本保全约束

B.资本积累约束

C.偿债能力约束

D.超额累积利润约束

E.资本结构约束

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第6题
根据《证券法》,国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人,应当及时依法履行信息披露义务。()
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第7题
根据《证券法》,下列关于证券交易的说法,正确的有()。Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券Ⅱ.公开发行的证券,可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让Ⅲ.证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式Ⅳ.依法发行的证券,《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
关于新《证券法》对投资者保护的规定,以下说法中错误的是()

A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,证券公司提出调解请求的,投资者不得拒绝

C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司

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第9题
中国银监会制定的防范操作风险的“十三条”中规定发现重要岗位和敏感环节工作人员有涉黄、涉赌、涉毒、以及未报告的股票买卖和()经商办企业等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。

A.经商办企业

B.房地产买卖

C.贵金属买卖

D.期货买卖

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第10题
根据《中华人民共和国行政处罚法》(2021年修订)的规定,以下哪些属于行政处罚?()

A.通报批评

B.降低资质等级

C.责令关闭

D.限制从业

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第11题
(本考点2018年已发生变化)某股份有限公司净资产为1亿元,该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定,下列规定中,导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有()。

该公司累计债券余额已达3000万元

前一次公开发行的公司债券尚未募足

筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息

对已公开发行的公司债券的延迟支付本息的事实,仍处于断续状态

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