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[多选题]

A基金公司的研究员甲某通过研究公开信息发现,某上市公司发布的经营业绩优于预期的利好消息,故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况,以下说法正确的是()

A.甲某在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持,避免主观臆断

B.甲某的研究报告涉及到了上市公司内幕信息,A公司不得将其作为投资依据

C.甲某的研究可以为A公司的投资决策,组合管理等提供研究支持,协助发展投资机会

D.A公司建立投资对象备选库制度,确保各投资组合享有公平的投资决策机会

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ACD

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第1题

某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了()原则

A.不得进行内幕交易

B.不得操纵市场

C.不得进行不正当竞争

D.不得欺诈客户

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第2题

某基金经理甲动用自己所掌握的资金,并通过不同信息渠道在网络上“透露”有关A公司将要重组的信息,同时在市场上拉抬股价,这种行为违反了()原则

A.不得进行内幕交易

B.不得操纵市场

C.不得进行不正当竞争

D.不得欺诈客户

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第3题
某镇政府投资建设水泥路,该镇党委书记在未经集体研究和公开招投标的情况下,擅自决定将工程发包给某建筑公司。后发现工程出现严重质量问题,()被追究领导责任

A.党政班子成员

B.镇党委书记

C.镇长

D.分管副镇长

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第4题
与其他成长股基金经理相比,杨瑨先生的成长股投资有什么特色()

A.重视人的因素:在个股选择上,他对管理层的企业家精神、自上而下的执行力以及公司治理架构、企业文化等的定性研究倾注了很多精力

B.重视成长质量:重视企业创造现金流的能力,认为可靠的、可持续的成长比成长速度更重要

C.擅于捕捉偏早期成长股:在研究员工作期间,通过对企业管理层、团队执行力等的深入调研,成功推荐多家早期成长股,并见证了它们十年数十倍的成长

D.换手率较低:在主动权益基金中均处于较低水平,持股周期偏长,主要策略是自下而上选股,买入并持有

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第5题
研究员在与某上市公司证券代表喜结良缘后,依然覆盖该上市的研究工作,未向公司进行亲属信息报备()
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第6题
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第7题
某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是()

A.目标公司股票高度集中,流通股票比例少,股价较低,于是大量买入以待股价高沥

B.在公开论坛上,使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析

C.参加目标公司相关公开活动,关注目标公司高管的公开访谈,依据收集的公开信息进行投资决策

D.目标公司股票市值小,当发现有大的同业基金进入时,就打压股价,等对方卖出时再低价买入

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第8题
甲是基金管理公司的基金经理,利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形()

A.被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息,关于甲的行为,以下表述错误的

B.是

C.甲应该意识到该行为与所在基金管理公司存有利益冲突,应主动回避

D.甲的行为违反了忠诚尽责的职业道德规范

E.在甲没有泄露基金管理公司投资信息的前提下,甲可以为私募机构提供投资咨询服务

F.甲的行为不符合廉洁奉公规范的要求,也违反了竞业禁止的一般规则

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第9题
关于社交媒体发信,以下观点错误的有()

A.我只是和我的好朋友通过微信私聊了一些公司内部的第一手信息,没有直接发朋友圈发微博,所以不算违背公司规定

B.敏感信息通过文字和图片传播出去都是对公司不利的,所以我和我好朋友分享一些公司还没公开的商品信息是通过私信的短语音来交流,就不会有信息泄露的风险了

C.我就要离开优衣库了,很想把我的工作环境拍下来,在微博打卡留念,我觉得把数字和人脸之类的信息打码之后发布就没有问题

D.我拍了卖场的火爆销售场景,因为这是对公众开放的场所,所以我发到抖音上也没什么问题

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第10题
下列选项中,无需登记即可发生物权变动的有()。

A.甲公司将其股权出质给银行

B.乙公司将其轮船的所有权转让给高某

C.丙公司通过拍卖取得建设用地使用权

D.丁农户将其土地承包经营权转让给钱某

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第11题
某外国法人投资者认购境内上市公司甲公司的非公开发行股票甲公司主营公共航空运输,控股股东为非国有股东,根据《外商投资准入特别管理措施(负面清单)》(2019年版)和《外国投资者对上市战略投资管理办法》,下列说法中正确的是()。Ⅰ。在取得商务部原则批复后,该外国投资者预计在原批期限内无法完成投资的,可以向商务部申请延期,但延期不得超过30日Ⅱ。该外国投资者通过本次非公开取得甲公司股份后,可以向甲公司提名董事,但该名董事不得担任甲公司法定代表人Ⅲ。若该外国投资者的母公司最近两年内受到一次伦敦证券交易所的。
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