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[判断题]

发行人有严格的资金管理制度,不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形()

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第1题
属于公募证券特征的是()。

A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B.与私募证券相比,审核较严格

C.采取公示制度

D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

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第2题
下列关于客户保证金的管理叙述正确的是 ()A.营业部应将客户资金与自有资金严格分开,实行分帐管理

下列关于客户保证金的管理叙述正确的是 ()

A.营业部应将客户资金与自有资金严格分开,实行分帐管理

B.对客户保证金的资金余额不支付利息

C.在交易清淡的市道下,对信用好的客户可以给予一定额度的透支

D.客户书面授权后,营业部可接受全权委托并保证最低收益率

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第3题
(2011、2009年考试真题)证券发行人是指()。A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B.为

(2011、2009年考试真题)证券发行人是指()。

A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体

B.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体

C.为筹措资金而发行国债的政府机关

D.为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体

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第4题
发行人对投资银行的选择:

A.声誉、能力和资金实力

B.专业资格和类似发行行为

C.分配能力和市场跨度

D.辅助服务

E.发行定价的估计

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第5题
下列关于债券的含义的说法,错误的是()。A.投资看是借出资金的经济主体B.发行人需要在一定时期

下列关于债券的含义的说法,错误的是()。

A.投资看是借出资金的经济主体

B.发行人需要在一定时期还本付息

C.债券反映的是所有权关系

D.发行人是借入资金的经济主体

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第6题
是证券法律制度的核心任务。A.保证证券发行人能够筹集到所需资金B.保证证券交易价格的稳定C

是证券法律制度的核心任务。

A.保证证券发行人能够筹集到所需资金

B.保证证券交易价格的稳定

C.促进证券经营机构的不断壮大

D.保护公众投资者的合法权利

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第7题
对于发行人而言,发行存托凭证的优点主要是()。

A.筹资能力强

B.上市手续简单

C.发行成本低

D.筹得本币资金

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第8题
减少操作风险的措施有:

A.交易员不得在清算部门兼职

B.公司出席代表不得经手客户业务

C.严格区分客户资金和投资银行自有资金

D.对交易员定出交易限额和持仓止损额

E.当投资出现临界亏损时相应斩仓

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第9题
资金管理制度一般包括()。

A.筹资管理制度

B.现金与银行存款管理制度

C.资金使用审批制度

D.资金预算制度

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第10题
对于要求进行招标的建设项目的勘察、设计以及监理,通常不能以直接谈判方式采购,但在一些特定情况下可以通过直接谈判方式采购,例如( )。

A.抢险救灾工程

B.需要严格保密的军事工程项目

C.某咨询公司的资质等级和水平符合该工程要求

D.雇主需要某咨询公司独家拥有的专利技术

E.民间资金开发建设的房地产住宅工程项目

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第11题
根据我国工程项目投资立项管理制度,凡使用政府资金的项目一律实行()。

A.备案

B.审批

C.核准

D.登记

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