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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

案防联席会议由案防工作牵头部门负责人定期召集成员部门召开,()原则上召开2次会议。

A.每月

B.每季

C.每半年

D.每年

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第1题
监督检查、审查调查部门主负责人批准成立审查调查组,确定审查调查谈话案、外恒防案,审批重要信息查询、涉案财物查等事项。()
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第2题
银行业金融机构应当强化员工职业规范约束,将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括:()。

A.建立并完善员工管理制度,将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴

B.加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度

C.审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设

D.定期组织案防工作培训

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第3题
农商银行应构建涵盖()、()、()的案防工作三道防线。

A.业务条线

B.风险合规管理部门

C.内部审计部门

D.纪检监察部门

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第4题
高级管理层负责审议批准案防工作总体政策,推动案防管理体系建设。()
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第5题
邮储银行案防工作的目标是()①建立健全案防管理体系②完善案防制度和流程③推进案防长效机制建设④提升案防治理水平⑤有效防范和化解案件风险。

A.①②③④⑤

B.①②③

C.②③④⑤

D.④⑤

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第6题
各级人力资源管理部门要及时向案防部门提供人员变动情况,确保人员信息真实、准确、完整,每月()前将人员变动情况集中提供案防部门。

A.15日

B.10日

C.20日

D.30日

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第7题
各级人力资源管理部门要及时向案防部门提供人员变动情况,确保人员信息真实、准确、完整,每月()前将人员变动情况集中提供案防部门。各。

A.15日

B.10日

C.20日

D.30日

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第8题
()应当明确各部门及分支机构案防工作的职责分工,确保专人负责,并研究制定年度案防工作计划。

A.董事会

B.高级管理层

C.监事会

D.专门委员会

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第9题
格主每年工作职责包括()

A.签订《案防责任书》

B.按规定对格员进行家访

C.执行重要岗位人员轮岗、强制休假

D.是否有案件风险(信息)线索

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第10题
本级或辖内机构(含邮政代理金融机构)发生()的分支行,直接评定为案防工作不合格单位。

A.案件

B.案件风险事件

C.案件或案件风险事件

D.重大案件

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第11题
银行业金融机构应当对整体案防工作情况、案防管理体系运行情况、内外部检查发现问题整改情况进行检查评价,并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。()
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