案件风险事件信息及案件信息报送(以下简称信息报送)主体的确定应遵循()原则。
A.形式重于实质
B.机构重于人员
C.人员重于机构
D.实质重于形式
A.形式重于实质
B.机构重于人员
C.人员重于机构
D.实质重于形式
A.已被发现,可能会演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事件信息
B.已被发现的案件,但尚处于案情调查之中的风险事件信息
C.已被发现,可能会演化为案件,但当事人已被公安机关羁押的风险事件信息
D.已被发现的案件,但法院尚未判决的风险事件信息
B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息,反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据,大额交易报告和可疑交易报告,洗钱类型分析报告,重要洗钱风险提示,重大洗钱案件及风险事件分析报告等
C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料,特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息,涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录,回溯筛查及风险排查涉及的相关信息,我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略,涉敏风险提示,重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等
D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据,评估及分类结果、管控措施和评估报告等
E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额,重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等
F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息,反洗钱监管处罚信息,监管评级意见和评估报告,司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息,以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息
A.客户身份资料、交易信息及客户洗钱风险等级分类信息
B.报告大额和可疑交易的情况以及涉嫌恐怖融资的可疑交易信息
C.配合人民银行调查可疑交易活动及协助侦查机关洗钱案件侦查等有关反洗钱工作信息
D.反洗钱非现场监管信息
E.反洗钱规定要求保密的其他资料
A.48小时
B.36小时
C.24小时
D.12小时
根据《行政许可和行政处罚等信用信息公示数据标准》要求,在省及省以下税务机关行政处罚信息公示中,下列哪些数据属于必填项()。
A.案件名称
B.行政处罚决定书文号
C.处罚类别
D.数据更新时间戳
A.发布党和国家税收工作方针、重大税收决策部署的贯彻执行情况,重要税收政策、征管制度及其实施情况
B.发布税收收入等统计数据、税收重点工作的阶段性进展和成效
C.发布涉税违法案件以及重大突发性税收事件及处理情况
D.针对社会舆论关注的税收热点和难点问题,及时发布权威信息,解疑释惑
A.建立风险信息定期报送机制,监督、检查各单位风险管理情况
B.加强重大风险事件报告管理,评估重大风险事件处置方案,组织或督促相关责任主体处置重大风险事件
C.组织各单位建立健全金融风控管理体系,制定金融业务风险管理制度,明确风险管理责任
D.制定金融业务风险管理相关细则、指引、标准等
A.公文版记中标明“主动公开”的以外文件
B.国家税务总局等上级主管部门制发但尚未在互联网上正式公开的管理制度、规章规定、办法以及各项工作规范等信息
C.所有涉密信息及涉及个人隐私的信息
D.未经领导审批的领导讲话、计划总结、部门预决算、违法案件等信息