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第1题
商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。()
第2题
商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立()，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。
A.淘汰制
B.问责制
C.处罚制
D.拷问制
第3题
个人理财从业人员在从事个人财务业务中，应当遵守中国银行从业监督管理委员会制定的()。
A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》与《商业银行个人理财业务风险管理指引》
B.《中华人民共和国银行业监督管理法》与《商业银行个人理财业务管理暂行办法》
C.《中华人民共和国商业银行法》与《中国银行业从业人员职业操守》
D.《商业银行个人理财业务风险管理指引》与《中华人民共和国银行业监督管理法》
第6题
下列行为符合交易员职业操守的是：（)
A.拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令
B.因接受某机构交易员的礼品而以较低价格融出资金给该机构
C.离职后，将原所在机构的商业秘密和客户隐私泄露给新就职机构，以此获利
D.认真做好事前检查，确保交易的可执行性，交易一旦达成，应全面履行交易合同
