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[判断题]

期货公司主要股东、控股股东、第一大股东为境外股东的,其所在国家或者地区应当具有完善的期货法律和监督管理制度,其期货监管机构应当已与中国证监会签订监管合作备忘录,并保持有效的监管合作关系。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
期货公司与控股股东之间应保持经营独立、管理独立和服务独立。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
注册会计师审查公开发行股票公司已发行的股票数量是否真实、是否已收到股款时,应向主要股东函证。
()

A.正确

B.错误

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第3题
李某与张某分别为A股份有限公司的控股股东和实际控制人。在A公司清算的过程中,李某与张某怠于履行义务,导致公司主要财产、账册、重要文件等灭失,无法进行清算,债权人有权要求李某与张某分别承担的责任是()。

连带责任 赔偿责任

连带责任 相应责任

赔偿责任 相应责任

相应责任 连带责任

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第4题
A公司股票1997年在上海证券交易所上市。截至2002年12月31日,公司股本总额为1.5亿股,其中A股6000万股,经审计
的净资产值为4.5亿元。A公司最近3年无重大资产重组行为。2003年7月,A公司向中国证监会提出增发新股的申请,其申请文件披露了以下信息:

(1)A公司于1999年1月曾获准配股,募集资金2亿元,其投资项目完工进度已经达到了50%,还需3亿元。本次拟增发新股5000万股,募集资金5亿元。

(2)A公司董事陈某涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。

(3)A公司第一大股东B公司1999年以来向A公司累计借款1500万元,至今没有归还,B公司财务部经理吴某兼任A公司财务总监,A公司董事张某兼任A公司控股的C公司总经理。

(4)A公司董事会由9名董事组成,其中独立董事3名。本次拟增发新股议案提交董事会表决时,全体董事一致通过。在随后召开的临时股东大会上,增发新股议案获得出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过。

问题:

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第5题
公司的控股股东()、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。

A.法定代表人

B.公司股东

C.实际控制人

D.自然人

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第6题
根据规定,下列选项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有()。

A.发行股票公司的控股股东的高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券监督管理机构工作人员

D.参与证券上市交易有关业务活动的中介机构工作人员

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第7题
募集设立股份有限公司,其公司章程应当由()。A.控股股东制定,股东大会批准B.发起人制定,省级人民政

募集设立股份有限公司,其公司章程应当由()。

A.控股股东制定,股东大会批准

B.发起人制定,省级人民政府批准

C.主要发起人制定,创立大会通过

D.发起人制定,创立大会通过

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第8题
根据《上市公司章程指引》,本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股
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第9题
(1)设某公司一个大股东控制股份的40%,其余60%由6位小股东平分,按照控股的简单多数规则运作,计
(1)设某公司一个大股东控制股份的40%,其余60%由6位小股东平分,按照控股的简单多数规则运作,计

算大股东的Shapley指标。如果60%由60位、600位···小股东平分的话,大股东的Shapley指标如何变化,讨论小股东无穷多的极限情况。

(2)若有两个主要股东分别控制股份的3/9和2/9,其余4/9由很多小股东平分,仍按控股的简单多数规则运作,计算两个主要股东的Shapley指标,分析结果。

(3)作为(2)的一般化,两个主要股东A,B分别控制股份的x和y(都小于1/2),其余由很多小股东平分,按控股的简单多数规则运作,用作图的方法计算A,B的Shapley指标。

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第10题
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东。()此题为判断题(对,错)。
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第11题
以下哪些属于公司首次公开发行新股应当符合的条件()?

A.具有持续盈利能力

B.具有持续经营能力

C.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

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