首页 > 大学本科
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

减少操作风险的措施有:

A.交易员不得在清算部门兼职

B.公司出席代表不得经手客户业务

C.严格区分客户资金和投资银行自有资金

D.对交易员定出交易限额和持仓止损额

E.当投资出现临界亏损时相应斩仓

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“减少操作风险的措施有:A、交易员不得在清算部门兼职B、公司出…”相关的问题
第1题
下列套期保值业务说法正确的是()。

A.开展套期业务的公司,应建立套期保值业务相关风险管理制度及应急预案确保套期保值业务零风险

B.交易员发现市场波动况,可即时操作,在事后须及时补办报批手续

C.有套期业务的公司,应设立套期保值业务工作小组各岗位由专人负责

D.套期保值业务相关风险较小

点击查看答案
第2题
下列哪些措施属于降低风险中的降低暴露措施()

A.在危险区域外操作

B.减少从事作业的人员数量(如有可能减少到1人)

C.减少作业的时间

D.设备设置为风险低的运行模式(点动或寸动)

点击查看答案
第3题
手套是疫情防控人员防护中重要的物品之一。在接触医疗垃圾或废弃物时,手套作为隔离防护工作服物品,起到预防感染的作用。手套一旦破损便失去防护作用,增加职业暴露风险,做好以下措施,减少手套破损风险()

A.及时修剪指甲

B.为方便看时间,可佩戴手表

C.选择型号合适的手套,戴手套前检查手套的完整性,有破损立即弃用

D.严格按照各项操作规程进行操作,尽量避免过度牵拉和直接接触尖锐物尖端

点击查看答案
第4题
银行每天都会面对很多重要问题,下列属于操作风险的是()。A.当天发生停电事故B.交易员输入错误

银行每天都会面对很多重要问题,下列属于操作风险的是()。

A.当天发生停电事故

B.交易员输入错误交易信息

C.银行借贷不平衡

D.以上选项都正确

点击查看答案
第5题
加强个人金融信息保护工作,严格管理操作风险。金融机构应当采取有效措施加强个人金融信息保护,不得违反法律法规规定()个人金融信息,不得在未经消费者授权或同意的情况下向第三方提供个人金融信息。

A.收集

B.存储

C.使用

D.加工

E.传输

点击查看答案
第6题
监管当局和银行自身都认识到,银行业务的改变也同时导致了操作风险本质的变化。下列属于操作风险原
因的是()。 (1)银行操作计算机化;(2)员工安全;(3)交易员欺诈;(4)系统故障;(5)利率变化。

A.(1)(2)(3)(5)

B.(1)(2)(3)(4)

C.(1)(3)(4)(5)

D.以上选项都正确

点击查看答案
第7题
巴林银行交易员里森同时负责前台交易和后台操作两种部门,职权集中于一人,从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看,这一点体现出巴林银行违反了()。

A.原则5监控

B.原则6控制、缓释

C.原则8监管要求

D.原则10信息披露

点击查看答案
第8题
以下对交易员职业操守表述正确的是:()

A.交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息,不得以个人名义与交易对手签署私下协议

B.交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料

C.交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务,不得随意向第三方披露上述信息

D.交易员应对自身交易行为的风险进行独立判断,有权拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令

点击查看答案
第9题
购买保险只是操作风险缓释的一种措施,预防和减少操作风险事件的发生,根本上还是要靠商业银行不断
提高自身的风险管理水平。()

A.正确

B.错误

点击查看答案
第10题
关于产品搬运操作规范说法正确的是()

A.滚筒洗衣机送货搬运时,不得背负机器的正面,以防挤压前封门变形

B.洗衣机送到用户房内后,应将洗衣机放置在安装位置附近,以半蹲的高度放下洗衣机,严禁直立状态直接放开洗衣机,以防机器跌落损伤

C.洗衣机平地搬运时,不得长距离地面拖拽机器,以防包装带磨损、断裂,减少背负时的机器跌落、搬运人员受伤风险

D.不得将用户的机器在木地板上进行拖拽,造成用户的地板划伤

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改