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[判断题]

申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验,熟悉证券法律业务。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
对于个人投资者而言,必须同时满足下列()条件,才能算作专业投资者:

A.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元

B.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

C.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

D.上市公司高管

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第2题
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具备一定条件的中国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书,以下哪项条件不在其中()

A.净资产不低于1000万元

B.已经办理有效的执业责任保险

C.有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务

D.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

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第3题
中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具有一定条件的中国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书,相关条件的表述错误的是()。

A.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好

B.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

C.有人民币一百万元以上的资产

D.有二十名以上执业律师,其中五名以上曾从事过证券法律业务

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第4题
根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是()。

A.律师担任公司董事的,该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托,对该公司提供证券法律服务

B.律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务

C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

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第5题
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有()

A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚

B.注册资本不低于3000万元人民币,儿1.必须为实缴货币资本

C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历

D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

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第6题
仲裁员应当公道正派,下列哪些能符合条件?()

A.曾任审判员的

B.从事法律研究、教学工作并具有中级以上职称的

C.具有法律知识、从事人力资源管理或者工会等专业工作满5年的

D.律师执业满3年的

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第7题
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定,下面描述正确的是()。

A.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

B.不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C.不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

D.律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,该律师所在律师事务所可以接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务

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第8题
律师事务所从事证券法律业务的内容主要有几个方面:()。

A.为公开发行证券上市的企业出具法律意见书和律师工作报告

B.对招股说明书的内容的真实性、准确性和可靠性进行验证

C.审查、修改、制作拟上市企业和上市公司的各种法律文件

D.对公开发行股票的企业进行会计报表审计、资产验证、咨询服务等相关业务,并出具审计报告、验资报告

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第9题
下列哪项是Ⅰ类专业投资者()
A.1、同时符合下列条件的法人或者其他组织: 项1款规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师B.1、经有关金融监管部门批准设立的金融机构; 2、上述机构面向投资者发行的理财产品; 3、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金 等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合 格境外机构投资者(RQFII)C.1、最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。 2、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者
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第10题
同时符合以下哪些条件可以认定为专业投资者()
A.金融资产不低于500万,或者最近3年个人年收入不低于50万B.金融资产不低于300万,或者最近3年个人年收入不低于40万C.具有2年以上证全、期货、基金、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理等工作经历,或者属于金融监管部门批准设立的金融机构高级管理人员,获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师D.具有3年以上证全、期货、基金、黄金、外汇等投资经历,或者具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理等工作经历,或者属于金融监管部门批准设立的金融机构高级管理人员,获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
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