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[单选题]

个人投资者参与本所市场股票交易,应当符合下列条件:(1)申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);(2)申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币30万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);(3)参与证券交易12个月以上;(4)参与证券交易24个月以上;

A.(1)(3)

B.(1)(4)

C.(2)(3)

D.(2)(4)

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第1题
个人投资者参与北交所股票交易,申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均()

A.不低于人民币50万元(包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券

B.不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

C.不低于人民币30万元(包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

D.不低于人民币30万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

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第2题
ETF有“最小申购、赎回份额”的规定,只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。()
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第3题
办理风险警示板股票交易业务,现场相关评估材料应与投资者一一对应,入档保存,保存时间不少于15年。()
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第4题
资本部产品线及策略布局,保持较高打新入围率:打新入围率方面,自参与询价以来的入围率高达85%,显著()全市场A类投资者的平均入围率76%。

A.低于

B.等于

C.高于

D.无法比较

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第5题
个人投资者参与证券投资活动应具备下列条件 ()

A.有消费结余资金

B.有充裕有时间

C.了解市场行情

D.明确自己的风险承担能力

E.具备基本的投资知识和经验

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第6题
证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照法律法规,行业自律规则等建立投资者适当性管理办法II证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定IV证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第7题
银行间债券市场参与者包括:()

A.符合债券市场有关准入规定的各类金融机构

B.符合债券市场有关准入规定的各类非法人产品等境内合格机构投资者

C.个人

D.符合债券市场有关准入规定的非法人产品的资产管理人与托管人

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第8题
投资者参与期权交易,应当遵循()原则,不得以不符合适当性为由,拒绝承担交易结果与履约责任。

A.买进看涨

B.风险共担

C.买卖自负

D.卖出看跌

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第9题
下列投资方式中,符合价值培养型投资理念的有()。

A.通过对证券母体注入战略投资的方式,培养证券的内在价值与市场价值

B.参与证券母体的融资,培养证券的内在价值和市场价值

C.产业集团的投资行为

D.参与上市公司的增发、配股及可转债融资

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第10题
构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖,该原则是()

A.流动性原则

B.本金安全性原则

C.良好市场性原则

D.市场时机选择原则

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第11题
证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务。()A.

证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券,自己承担市场风险以获取利润的证券业务。 ()

A.证券经营机构

B.投资者个人

C.投资基金

D.证券交易所

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