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第3题
我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求，证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 （)A．
我国对证券经营机构股票承销业务的风险控制要求，证券专营机构的负债总额与净资产之比不超过 ()
A．5:1
B．8:1
C．10:1
D．15:1
第5题
下列关于证券管理部门对股票承销业务的风险控制描述正确的是 ()
A.证券经营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B.证券经营机构流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于35%
C.证券经营机构不得同时承销五只以上的股票
D.上年末净资产为1亿元以下的证券经营机构，包销金额不得超过5000万元
E.证券经营机构从事股票承销业务，应当保持风险意识，加强内部风险控制
第6题
下列关于证券市场的微观主体的说法，错误的是？（)
A.证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府
B.经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等
C.证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所
D.证券业协会属于证券市场的自律性组织
第8题
以下关于证券公司的陈述中不正确的是（)A.是专门从事证券经营及相关业务的金融企业B.主要业务
以下关于证券公司的陈述中不正确的是()
A.是专门从事证券经营及相关业务的金融企业
B.主要业务包括自营业务、委托业务、认购业务和销售业务
C.也称为证券交易所
D.同时参与一级市场和二级市场交易
第9题
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当没()。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.薪酬与提名委员会
第10题
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（)从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。
A.证券公司
B.可转换债券主承销商
C.证券咨询机构
D.证券投资机构
