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第3题
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，它由( )管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益。
A.基金托管人
B.投资者
C.基金管理人
D.证券公司
E.开户银行
第4题
______年______月，国务院证券委授权______，其有权依照《股票发行与交易管理暂行条例》查处______、______、____
__和其他单位、个人的证券违法违章行为，但对需要撤销当事单位的证券经营业务许可的处罚应当商请______办理。
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第5题
按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（)。A．上市交易的股票B．期货C．上市交易
按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。
A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
第7题
根据《证券法》有关规定，国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。()此题为判断题(对，错)。
第9题
股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行，必须遵守的原则性规定是( )。
A.必须符合法定条件
B.必须经过核准或者审批
C.必须直接发行股票
D.必须通过证券承销机构发行股票
第11题
证券交易所的新增监管权利包括( )。
A.根据需要对出现重大异常的交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权
C.可就暂停或者终止股票债券上市交易行使决定权
D.依照证券法律，对证券交易实行实时监控，并按照证监会的要求对异常的交易情况提出报告
E.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券交易市场行情表，予以公布
