合规官做在没有自动化软件情况下,对美国财政部外国资产控制办公室(QFAC)制裁筛选需要()
A.在因特网上进行关键词搜索
B.使用综合制裁名单搜索屏幕上的交流网站
C.依靠来自OFAC的信用报告
D.获得最新的特别指定国民名单最新副本
A.在因特网上进行关键词搜索
B.使用综合制裁名单搜索屏幕上的交流网站
C.依靠来自OFAC的信用报告
D.获得最新的特别指定国民名单最新副本
期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理状况进行监督、检查。
A.监事会
B.董事会秘书
C.独立董事
D.首席风险官
A.某软件公司开发的在线会议软件
B.作者己去世的小说《花开花落》
C.宋教授翻译的《美国版权法》
D.孙教授编写的法理学讲稿
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
A.风险评估在几年前,没有包括所有现在的产品和服务
B.此次风险评估的团队与上次不同,因此打破了机构知识的连续性
C.风险评估没有预期可能的风险尽管金融机构也没有处理风险的计划什么
D.风险评估重访频率过高,分散了其他合规任务的关键资源
A.对UI软件使用TDD方法比较困难
B.在开发代码之前,首先编写测试代码
C.通常情况下,测试驱动开发是指自动化测试
D.一种设计软件的方法,而不仅仅是一种测试方法
本题要利用LAWS CH 85.RAW中的数据。
(i)使用与第3章习题4一样的模型,表述并检验虚拟假设:在其他条件不变的情况下,法学院排名对起薪中位数没有影响。
(ii)新生年级的学生特征(即LSAT和GPA) 对解释salary而言是个别或联合显著的吗?
(iii)检验是否要在方程中引入入学年级的规模(clsize) 和教职工的规(faculty) ; 只进行一个检验。(注意解释clsize和faculty的缺失数据。)
(iv)还有哪些因素可能影响到法学院排名,但又没有包括在薪水回归中?
A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任
B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理
我国法律对不可抗力的解释与哪个规定是基本一致的()。
A.英国
B.德国
C.《公约》
D.美国