监管部门出台对证券公司风险管理的具体规范体现了我国金融风险管理水平的进步,具体风险处置措施
A.(2)(3)(4)
B.(1)(3)(7)
C.(3)(4)(6)
D.(1)(6)(7)
A.(2)(3)(4)
B.(1)(3)(7)
C.(3)(4)(6)
D.(1)(6)(7)
A.严控风险,规范管理,全面保护金融消费者合法利益,构建了全员、全过程、全面的风险防控体系
B.加强了产品和服务信息披露,定期发布发售信息、产品特点、收益水平、风险提示等要素,保障金融消费者的知情权
C.实行了服务价格公开、透明,按照国家价格主管部门和监管机构关于金融服务收费的各项政策规定,按照“合规收费、以质定价、公开透明、减费让利”的原则,对原有服务收费项目进行了全面梳理查,清理规范收费项目和标准
D.切实履行了风险揭示与告知义务,结合国家监管部门出台的“七不准”、“四公开”等制度规定加强员工培训,强化员工依法合规经营意识
A.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》
B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》
A.全面风险管理不包含对风险进行全程管理的含文
B.全面风险管理包含开展风险管理的全部活动"的含义,要求对风险进行准确识别。审慎评估、动态监控和及时应对
C.全面风险管理包含对全部风险透行管理的含义,要求对各类风险进行管理
D.全面风险管理包含全员的含义,要求证券公司董事会、经理层以及全体员工,从上到下,共同参与风险管理
A.进一步规范政府会计主体的会计核算,提高会计信息质量
B.夯实国有资产管理基础
C.保障权责发生制政府综合财务报告制度改革顺利推进
D.保障权责发生制顺利推进
A.引导公共场所经营单位规范开展管理、改善卫生状况
B.强化公共场所卫生监督执法工作的必要措施
C.完善公共场所卫生标准体系,提高公共场所卫生质量
D.消除相关传染性疾病、有害环境因素卫生风险
A.具有丰富的投资管理经验、投资管理能力
B.专业的投资管理团队
C.具有完善的法人治理机构、内控机制健全
D.最近三年未受到监管部门的处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.2;2;3
B.2;3;3
C.2;3;5
D.2;5;5
A.证券公司代销金融产品,应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度
B.证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责
C.证券公司分支机构擅自代销金融产品
D.证券公司应当与委托人签订书面代销合同