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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下说法正确的是()

A.证券发行可分为公募发行和私募发行两种形式

B.公募证券和私募证券均可以上市流通和转让

C.一级市场是二级市场的基础

D.一级市场主要是投资者与投资者之间的横向关系

E.二级市场则是一级市场存在、发展的保证

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ACE

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第1题
根据《证券法》,关于证券发行制度,以下说法中哪一项是正确的()

A.发行证券必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

B.向特定对象发行证券累计超过二百人的为公开发行

C.发行证券应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

D.发行证券应当由证券公司承销

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第2题
根据证券法的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法,正确的是()。I、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款II、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款III、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.I、IV

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第3题
按证券发行主体不同,有价证券可分为()。

按证券发行主体不同,有价证券可分为()。

此题为多项选择题。

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第4题
以下哪个说法是错误的()

A.《证券法》与资产支持证券、资产管理产品无关

B.资产支持证券、资产管理产品具有证券属性

C.《证券法》第二次修订首次将资产支持证券、资产管理产品写入证券法

D.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,将由国务院依照《证券法》的原则规定

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第5题
证券市场按照功能划分,可分为证券发行市场和证券流通市场。()
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第6题
以下关于合并费用的说法正确的有()。

A.合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用,应当于发生时计入当期损益

B.为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等,应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额

C.企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用,应当抵减权益性证券溢价收入,溢价收入不足冲减的,冲减留存收益

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第7题
根据证券法律制度,以下有关首次公开发行股票的说法中,错误的是()。

A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行

B.投资者应自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与

C.首次公开发行股票采用直接定价方式的,不进行网下询价和配售

D.参与申购的网下和网上投资者应当全额缴付申购资金

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第8题
根据证券法律制度的规定,以下有关要约收购的说法中正确的有()。

A.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日

B.上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件

C.在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职

D.收购要约发出后,收购人可以降低收购价格

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第9题
以下关于发行人及中介机构在首发上市中行为后果的说法,正确的有()Ⅰ。发行人甲以不正当手段干扰发审委审核工作的,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施Ⅱ。发行人乙聘请的证券服务机构未勤勉尽责,致使其出具的文件存在误导性陈述的,中国证监会将采取12个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件Ⅲ。发行人丙擅自改动已提交的文件,且情节特别严重的,中国证监会将对丙公司和相关责任人员给予警告Ⅳ。发行人丁公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构的保荐机构资格6个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
按证券进入市场的顺序,可分为()。

A.证券发行市场

B.证券交易市场

C.基金市场

D.衍生证券市场

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第11题
根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是()。

A.律师担任公司董事的,该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托,对该公司提供证券法律服务

B.律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务

C.同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

D.律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

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