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[单选题]

对提交可疑交易报告客户的管控措施经审批后,分行零售银行部或开户机构须在不超过()工作日执行业务管控措施

A.5个

B.10个

C.20个

D.30个

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B、10个

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第1题
农商银行对可疑交易报告工作要实施"事前、事中、事后"全流程管控,后续控制措施包 括哪些()

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每 3个月)或额外提交报告

B.经反洗钱工作领导小组组长或分管反洗钱工作的行领导审批后拒绝提供金融服务乃至终 止业务关系

C.向所在地人民银行或者其分支机构报告

D.向相关侦查机关报案

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第2题
在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,这些措施包括()。

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告

B.向相关金融监管部门报告

C.向相关侦查机关报案

D.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

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第3题
银行业金融机构应在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施。可以采取以下哪些措施:()。

A.对所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告

B.提升客户风险等级,并根据监管法规及相关内控制度规定采取相应的控制措施

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

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第4题
各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则,合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,这些后续控制措施包括()

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控

B.提升客户风险等级

C.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

D.向相关金融监管部门报告

E.向相关侦查机关报案

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第5题
在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,包括但不限于:()

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。

B.提升客户洗钱风险等级。

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。必要时,经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。

D.向相关金融监管部门报告,或向相关侦查机关报案。

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第6题
我行在报送可疑交易报告后,应根据中国人民银行的相关规定,采取哪些()后续风险管控措施

A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控

B.拒绝提供服务

C.向相关侦查机关报案

D.限制客户交易

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第7题
反洗钱协查后续管控措施包括下列那些()

A.应立即开展尽职调查,进一步了解客户的身份信息、交易情况、被协查的原因等

B.有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱的,要求提交可疑交易报告

C.认为客户洗钱风险较大的,应适当提高其风险等级,实现对该客户风险的动态跟踪管理

D.涉及部门要对协查的业务进行回溯检查

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第8题
行由反洗钱监测报送系统根据自主可疑交易监测标准,对符合可疑交易特征的客户交易进行自动预警并产生处理任务 ,经人工认定、审批、审定后,确认需要提交可疑交易报告的,由反洗钱监测报送系统以()方式向中国反洗钱监测分析中心报送

A.分对总

B.总对分

C.总对总

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第9题
各金融机构在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,这些后续控制措施包括但不限于()

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告

B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

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第10题
在报送可疑交易报告后的后续控制措施包括但不限于()。
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。

B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。

D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。

E.向相关金融监管部门报告。

F.向相关侦查机关报案。

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第11题
《辽宁省农村信用社大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定,各法人行社对于可疑交易报告涉及的客户或账户,应适时采取合理的后续控制措施,包括但不限于:()。

A.调高客户风险等级

B.经本机构高管人员审批后,以客户为单位限制账户交易方式、规模

C.经本机构高管人员审批后,以客户为单位限制账户交易频率、调低交易限额;

D.经本机构高管人员审批后,拒绝提供金融服务乃至终止业务关系等。

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