
对提交可疑交易报告客户的管控措施经审批后,分行零售银行部或开户机构须在不超过()工作日执行业务管控措施
A.5个
B.10个
C.20个
D.30个

B、10个

A.5个
B.10个
C.20个
D.30个
B、10个
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每 3个月)或额外提交报告
B.经反洗钱工作领导小组组长或分管反洗钱工作的行领导审批后拒绝提供金融服务乃至终 止业务关系
C.向所在地人民银行或者其分支机构报告
D.向相关侦查机关报案
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.向相关金融监管部门报告
C.向相关侦查机关报案
D.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
A.对所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.提升客户风险等级,并根据监管法规及相关内控制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控
B.提升客户风险等级
C.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
D.向相关金融监管部门报告
E.向相关侦查机关报案
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
B.提升客户洗钱风险等级。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等。必要时,经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
D.向相关金融监管部门报告,或向相关侦查机关报案。
A.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B.拒绝提供服务
C.向相关侦查机关报案
D.限制客户交易
A.应立即开展尽职调查,进一步了解客户的身份信息、交易情况、被协查的原因等
B.有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱的,要求提交可疑交易报告
C.认为客户洗钱风险较大的,应适当提高其风险等级,实现对该客户风险的动态跟踪管理
D.涉及部门要对协查的业务进行回溯检查
A.分对总
B.总对分
C.总对总
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
E.向相关金融监管部门报告。
F.向相关侦查机关报案。
A.调高客户风险等级
B.经本机构高管人员审批后,以客户为单位限制账户交易方式、规模
C.经本机构高管人员审批后,以客户为单位限制账户交易频率、调低交易限额;
D.经本机构高管人员审批后,拒绝提供金融服务乃至终止业务关系等。