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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

关于义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的，以下说法正确的是（)

A.确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求，采取了客户身份识别及交易记录保存措施

B.可以立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息

C.在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件

D.如第三方机构未履行客户身份识别义务的责任由第三方机构自行承担

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第1题

义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的，由第三方机构自行承担其未履行客户身份识别义务的责任（）

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第2题

依据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》，义务机构依托境外第三方机构开展客户身份识别，应当充分评估该机构所在国家或地区的风险状况，不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别（）

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第3题

银行依托第三方机构识别客户身份的，应通过合同、协议或其他书面文件，明确第三方机构在识别客户身份及反洗钱和反恐怖融资监控方面的职责，要求第三方机构制定符合要求的客户身份识别措施，并督促其执行。依托第三方代为履行客户身份识别的，谁应当承担未履行客户身份识别义务的责任()。

A.第三方

B.银行

C.责任共担

D.以上都不是

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第4题

义务机构委托符合规定的第三方机构开展受益所有人身份识别工作，受益所有人身份识别的最终责任由第三方机构承担。()

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第5题

义务机构委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的，受益所有人身份识别的最终责任由该义务机构和第三方机构共同承担。()

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第6题

金融机构不得依托来自高风险国家或地区的第三方机构开展客户身份识别工作。（)

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第7题

目前，反洗钱义务机构有效开展客户身份识别的基本规范是（）

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

C.银发【2017】235号《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

D.银发【2018】164号《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》

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第8题

反洗钱义务机构可以委托符合规定的第三方机构开展客户身份识别工作，但应该通过书面形式确定双方反洗钱职责（）

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第9题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展什么识别工作()。

A.最终受益人

B.受益所有人

C.法定代表人

D.股东

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第10题

下列说法正确的是（）

A.义务机构应当进一步完善客户身份识别的内部控制制度和操作规范，保存身份识别工作记录和获取的身份资料，切实履行个人金融信息保护义务

B.义务机构无需对新建立业务关系客户有效开展客户身份识别工作

C.义务机构应当向客户充分说明本机构需履行的身份识别义务，不得明示或暗示帮助客户隐匿身份信息

D.义务机构应当有序对存量客户组织排查

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第11题

委托符合规定的第三方开展受益所有人身份识别工作的，受益所有人身份识别的最终责任由第三方机构承担。（)

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