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[多选题]

关于基金财产独立性,直接体现在以下哪些规定之中()

A.基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定

B.基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销

C.非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行

D.基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产,基金服务机构从事基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

答案
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ABCD

解析:基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任但基金合同依照本法另有约定的从其约定基金财产的债权不得与基金管理人基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务不得相互抵销非因基金财产本身承担的债务不得对基金财产强制执行

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第1题

关于合规管理,以下叙述错误的是()。

A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则

B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律,也遵循自律性组织制定的全行业规范

C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规,不包含道德规范的约束

D.合规管理是一项风险管理活动

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第2题
关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备察,以下说法正确的是()

A.证明投资者的财产已经由托管人托管

B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

C.证明对基金管理人的投资能力的认可

D.反映了基金管理人持续合规经营

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第3题
关于公募基金财产的投资活动,合规的是()。

A.承销证券

B.买卖股票或债券

C.向基金管理人、基金托管人出资

D.从事承担无限责任的投资

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第4题
关于基金业协会为外包机构办理的备案手续,下列说法不对的的是()。

A.不作为对基金财产安全的保证

B.不构成对外包机构营运资质的认可

C.不构成对外包机构连续合规情况的认可

D.是对外包机构连续合规情况的认可

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第5题
35基金管理人合规管理的基本原则不包括()原则

A.成熟性

B.协调性

C.独立性

D.客观性

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第6题
基金管理公司合规管理的基本原则不涉及()。

A.独立性原则

B.成本收益原则

C.专业性原则

D.客观性原则

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第7题
30合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售部门

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第8题
职业年金基金必须与投资管理人和托管人的自有资产或其他资产分开管理,保证职业年金财产独立性,不得挪作其他用途。()
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第9题
()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规性应当独立于其他各项业务经营活动。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时时性原则

D.独立性原则

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第10题
()是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.客观性原则

D.专业性原则

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第11题
以下关于云签,哪些说法是不正确的()

A.让客户直接转钱到私人微信,再转给庆斌入账,是合规的

B.让客户转兔分期协议上的对公户

C.如果客户不办理,退款即可,协议原件可要可不要

D.云签没有成本,不符合条件大不了退款,意向客户都可以云签

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