题目内容
（请给出正确答案）
A.小李带客户黄女士看了房回来，录带看时把房源选错了。处罚：黄线
B.小李把自己同店同事的带看录入了系统。处罚：警告
C.小李把自己有购房需求的妻子的带看录入了系统。处罚：警告
D.小李与王女士发生了带看，没有将王女士作为客源录入系统。处罚：警告
答案
C、小李把自己有购房需求的妻子的带看录入了系统。处罚：警告
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A.违规复制、截留、使用、保管、销毁商户资料
B.故意提供虚假发票或伪造商户发票
C.遗失业务合同或错误填写、使用合同文本
D.业务开展与对应签报方案内容不符
A.营销活动方案应报批但以报备流程申请
B.对重要商户变动信息不及时通报或隐瞒市场重要信息造成我行损失
C.违反商户清算的相关规定进行结算
D.业务开展与对应签报方案内容不将
A.错误设计、制作、投放不符合规范的物料（包括推广折页、店面终端宣传、媒体广告、小招喵形象及周边衍生品等）
B.遗失业务合同或错误填写、使用合同文本
C.违反商户清算的相关规定进行结算
D.未及时响应及配合完成客户在地服务、舆情应对或声誉风险事件，或因配合不当引发声誉进一步受损
E.员工或其关系人与商户或客户，存在任何个人形式的现金、转账等不正当账务往来
A.朱某以威胁方法阻碍民警依法履行防疫职责，被依法判处拘役三个月——刑事违法
B.小东因无聊拨打110谎报自己新冠阳性，被公安机关拘留五日——民事违法
C.张某以自己家有老人需要照顾为名强行插队做核酸，受到志愿者劝阻——民事违法
D.小凡对居民实施电信诈骗，数额较大，被判处有期徒刑两年——行政违法
A.未按时收回预付款
B.未按规定处理客户投诉或月度讯息单逾期或无效回复占比超过5%
C.因非客户原因引发的微博等外部渠道监测到的投诉
D.业务展开与对应签报方案内容不符
A.违规处罚项目按是否给公司造成经济损失分别进行处罚
B.员工第一次出现未造成经济损失的违规行为，将对员工本人进行警告通知，通知后无需重新进行合规培训
C.造成经济损失类直接按经济损失金额进行处罚
A.证券交易所是非盈利的经济组织
B.证券交易所参与证券的交易
C.为证券交易提供设施和服务
D.组织监督证券交易、结算和交割
E.对违法违规行为进行处罚
A.MGO体系自2020年2月1日起试行
B.每名MGO被招募人只能拥有唯一1名MGO招募人
C.MGO招募人在入职时确定，允许MGO被招募人在职期间自由选择或变更MGO招募人
D.MGO奖金不得返给被招募人，属严重违规行为，如有违反招募人和被招募人按照虚假MGO进行处罚
A.违规带来的经济损失包括监管处罚、诉讼赔偿、管理成本以及其他间接的财务损失
B.违规行为有可能引发失去准入资格、丧失业务机会、影响赔付能力指标等各种负面影响
C.违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉，但这种信誉风险都是一次性的
D.违规行为对个人而言除了要面临监管的处罚、公司的问责，甚至会直接断送自己的职业生涯
A.违反商户清算的相关规定进行结算
B.遗失业务合同或错误填写、使用合同文本
C.对重要商户变动信息不及时通报或隐瞒市场重要信息造成我行损失
D.未及时关闭转岗或离职人员的系统权限
