首页 > 成人高考
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下情形中不属于基金管理人合规风险的是()

A.基金宣传材料有误导性陈述

B.基金净值计算差错

C.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害

D.不公平对待不同投资组合

答案
收藏

B、基金净值计算差错

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“以下情形中不属于基金管理人合规风险的是()”相关的问题
第1题
下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险()

A.投资风险

B.信息技术系统风险

C.中台运营风险

D.后台运营风险

点击查看答案
第2题
下列不属于基金管理人投资合规性风险的是()

A.未能将基金财产进行合理资产配置

B.未建立投资对象备选库

C.运用基金财产操纵证券交易价格

D.在不同投资组合之间进行利益输送

点击查看答案
第3题

关于合规管理,以下叙述错误的是()。

A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则

B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律,也遵循自律性组织制定的全行业规范

C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规,不包含道德规范的约束

D.合规管理是一项风险管理活动

点击查看答案
第4题
以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是()

A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事

B.主持召开临时股东大会

C.检查公司的财务状况

D.提议召开董事会会议

点击查看答案
第5题

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.反洗钱合规性风险

点击查看答案
第6题
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。

A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部

B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作

C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

点击查看答案
第7题
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述正确的是()。

A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部

B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作

C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

点击查看答案
第8题
在基金投资运作中,基金可以通过()来降低非系统性风险。

A.基金治理水平的改善

B.监管机构加强监管

C.在一定范围内分散投资

D.基金管理人的合规风控

点击查看答案
第9题
30合规独立性是指()的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等

A.基金公司

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售部门

点击查看答案
第10题

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,应报经()审议批准后传达给全体员工

A.股东大会

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.合规管理部门

点击查看答案
第11题

识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险。()

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改