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[多选题]

证券自营业务的具体含义包括()

A.只有综合类及比照综合类管理证券公司才能从事证券自营业务

B.是一种以营利为目的的经营行为

C.在从事自营业务时,证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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ABCD

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第1题
证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。

A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

C.负责具体投资项目的决策和执行工作

D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

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第2题
证券公司的主要业务包括 ()

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.资产管理业务

E.其他业务

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第3题
证券公司内部控制的主要内容包括()。

A.业务创新的内部控制

B.投资银行业务内部控制

C.会计系统内部控制

D.自营业务内部控制

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第4题
证券经营机构主要业务包括 ()

A.承销业务

B.经纪业务

C.自营业务

D.兼并收购

E.基金管理

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第5题
证券经营机构的主要业务包括()。

A.证券经纪业务

B.证券经营业务

C.证券自营业务

D.证券承销业务

E.其它证券业务

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第6题
证券经营机构自营业务买卖对象包括()

A.认购权证

B.国债、公司或企业债

C.证券投资基金

D.B股

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第7题
自营证券业务核算包括自营股票、自营债券、自营基金、可转换债券、认股权证等买入、卖出和期末计价。()
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第8题
证券公司取得自营业务资格的条件包括 ()

A.最低2000万元的净资产或证券营运资金

B.最低2000万元净资产

C.开业2年以上

D.1年内无违法行为

E.无亏损行为

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第9题
《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:包括证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;()证券自营;其他证券业务。证券公司经营()的,应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定

A.证券承销与保荐

B.证券融资融券

C.证券做市交易

D.证券资产管理业务

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第10题
下列说法不正确的是()。A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构B.中介机构是指为证券的

下列说法不正确的是()。

A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构

B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构

C.证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等

D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

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第11题
以下关于证券公司的陈述中不正确的是()A.是专门从事证券经营及相关业务的金融企业B.主要业务

以下关于证券公司的陈述中不正确的是()

A.是专门从事证券经营及相关业务的金融企业

B.主要业务包括自营业务、委托业务、认购业务和销售业务

C.也称为证券交易所

D.同时参与一级市场和二级市场交易

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