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[单选题]
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向()备案
A.银行业监督管理机构
B.上级行
C.市场监管机构
D.人民银行
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A、银行业监督管理机构
解析:商业银行应及时将合规政策合规管理程序和合规指南等内部制度向银行业监督管理机构备案
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A.银行业监督管理机构
B.上级行
C.市场监管机构
D.人民银行
A、银行业监督管理机构
解析:商业银行应及时将合规政策合规管理程序和合规指南等内部制度向银行业监督管理机构备案
A.合规政策
B.合规管理部门的组织结构和资源
C.合规风险管理计划
D.合规风险识别和管理流程
E.合规培训与教育制度
A.经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线
B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度
B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施
C.组织实施本单位的合规风险管理培训
D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件