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[判断题]
银行对跨境业务洗钱和恐怖融资风险的识别、评估、监测和控制工作,应贯穿整个跨境业务流程,包括客户背景调查、业务审核、持续监控、信息资料留存及报告等。()
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A.已被银行列入洗钱高风险分类,或被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门纳入限制性分类管理目录或重点监管名单
B.因重大违规行为,近一年内被中国人民银行、国家外汇管理局或其他监管部门行政处罚、风险提示或通报
C.客户身份信息存在疑问、背景不明,或者无法获取足够信息对客户背景进行评估,如无正式固定办公经营场所、无准确联系方式、主营业务在异地的客户、身份信息存疑的新创建业务关系的客户等
D.新设立或新开户即开展大额频繁跨境交易,或长期睡眠账户突然出现大额频繁跨境交易,且无合理理由
A.新产品
B.新业务
C.新技术
D.新渠道
A.客户身份识别
B.客户风险等级评级
C.集中作业后分支机构的职能
D.业务洗钱和恐怖融资风险的评估
A.审批
B.审核
C.审定
D.备案
辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括()。
A.负责切实履行日常客户身份识别义务,充分了解客户洗钱风险信息,做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作
B.负责对高风险等级客户采取强化识别措施,确保客户洗钱风险等级分类的真实性、准确性、完整性
C.负责按规定期限开展客户尽职调查,填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表
D.负责县级机构客户洗钱风险等级分类资料的保管
A、联网核查身份证件
B、人员问询
C、客户回访
D、实地查访
E、公用事业账单验证
F、网络信息查验